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监管|3个“未发现”，3份监管函！招商证券再因科创板项目被“点名”( 二 )


并非首次因科创板项目被监管
这不是招商证券保荐人第一次因科创板业务被下发警示函 。
今年6月 ， 上交所对安翰科技科创板IPO项目保荐代表人傅承、沈韬下发警示函 ， 傅承、沈韬因尽职调查不充分、履职不到位等问题 ， 被予以监管警示 。 而安翰科技的保荐券商正是招商证券 。
当时 ， 上交所曾对安翰科技与其第一大客户是否存在其他利益安排、双方签订合同的形式与主要内容及合同是否涉及特殊条款等进行了多轮问询 。
保荐代表人回复称 ， 双方“不存在其他利益安排” 。
但实际情况是 ， 发行人与第一大客户之间存在采购合作安排 ， 招商证券保代被“打脸” 。
因科创板IPO项目领过“罚单”的券商并不少 。
去年7月 ， “投行贵族”中金公司（3908.HK）领到“首罚” 。 中金公司在保荐交控科技（688015.SH）科创板IPO申请过程中 ， 未经上交所同意 ， 擅自改动注册申请文件 ， 被证监会出具警示函 。
随后 ， 中信建投（601066.SH）及其保荐人也因保荐的企业信息披露前后不一致且有实质性差异被证监会出具了警示函 。
负责杭可科技（688006.SH）IPO项目的国信证券（002736.SZ）两名保荐代表人和负责容百科技（688005.SH）的中信证券（600030.SH）两名保荐代表人 ， 同样因保荐过程中存在信披违规被采取了监管谈话的措施 。
截至目前 ， 中金公司、中信证券、中信建投、国泰君安（601211.SH）、招商证券等多家券商皆因科创板IPO项目领过“罚单” 。
在注册制改革的利好下 ， 2019年证券公司投行业务实现收入482.65亿元 ， 同比增长30.46% 。 随着创业板注册制的推出 ， 投行业务仍是2020年券商业绩的一大看点 。
蛋糕大了 ， “分食者”的竞争也愈发激烈 。
但券商在争夺蛋糕的过程中一定要以合规执业为前提 ， 做到对信息披露的真实性、准确性和完整性负责 。
道路千万条 ， 合规第一条 。 对于券商频频踩雷科创板 ， 你怎么看？评论中见！


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