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结果|证监会公布券商分类结果 47券商评A

证券时报采访人员 程丹
证监会昨日公布了2020年证券公司分类结果 。 根据评级结果 ， A类券商家数增加 ， 今年A类公司共有47家 ， 比去年新增9家 。 其中 ， AA级公司共15家 ， 比去年新增5家；A级公司共32家 ， 比去年新增4家 。 有部分特色化业务的中小券商获得加分 ， 有近20家中小型券商被评为A类A级 。
此次评审是根据7月最新发布的《证券公司分类监管规定》 ， 经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核 ， 以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议 ， 确定了2020年证券公司分类结果 。
证监会相关人士表示 ， 整体来看 ， 今年的评价体系突出了两方面内容 。 一是更加强化合规风控导向 ， 合规方面 ， 一旦券商出现违规、被采取监管措施的情况 ， 按照规定要依法扣分；风控方面 ， 对于没有违规 ， 强调了风控的导向 ， 要看风险管理的导向 ， 风险管理做得好的、资本约束做得好的、风险管理全覆盖加分 ， 如果说合规风控管理有部分缺陷 ， 或者与业务发展整体不相匹配 ， 还是会根据规定进行扣分 。 二是更加强化专业服务导向和差异化发展导向 ， 无论是大券商还是中小券商都要在监管导向下得到更好的发展 ， 对于财富管理、财务顾问等都有特色加分 ， 深化差异化发展格局 。
【结果|证监会公布券商分类结果 47券商评A】根据《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等五大类11个级别 。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司 ， 其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平 。 D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司 。
风险管理方面 ， 风控指标持续有效 。 最近三、四个评价体系主要风控指标持续达标 ， 分别加2分、3分 ， 行业的参评主体均获得以上加分 ， 至少加到了2分 。 资本约束方面 ， 风险覆盖率达130%且净资本150亿元以上的可加2分 ， 有近1/3的证券公司获得2分的加分；风险覆盖率达130%的加1分 ， 全部的证券公司均获以上加分 。 有90家证券公司因履行社会责任获得加分 ， 新增了服务资本市场重大改革的专项评价 ， 有21家券商因此获加分 。
值得注意的是 ， 仅网信证券评级为D ， C类的券商有爱建证券、首创证券、太平洋证券、宏信证券、德邦证券、东海证券、江海证券、金元证券、中山证券、国盛证券等 。


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