券商|多家券商评级下调展业恐受限 江海证券连降5级最多( 二 )
英大证券首席经济学家李大霄指出 ， 拉长时间线来看 ， 券商降级是动态的 ， 排名每年都有可能发生变化 ， 监管层每年评级目的也在于鼓励券商向上进取 ， 朝着更好的方向发展 。 另外在政策导向方面 ， 监管层也鼓励券商做大做强 ， 同时也要在合规范围内 ， 降低整个行业的风险并进行经营 。
提高风险管理能力是关键
事实上 ， 作为券商一年一度的大考 ， 分类评级因直接影响券商业务资质以及接下来面临的监管尺度一直备受市场关注 。
据了解 ， 证券公司分类每年进行一次 ， 评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日 。 证监会曾于7月10日发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》 ， 其中指出 ， 将以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础 ， 结合其业务发展状况 ， 对证券公司进行分类评价 。 其中 ， 在风险管理能力评价指标与标准上进一步完善 ， 并重点对公司治理与合规管理、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善 。 郭施亮认为 ， 券商的评级高低 ， 将直接影响投资者开户意愿 ， 评级越低竞争力越弱 ， 对投资者的吸引力也会降低 。
对于券商该如何提升评级 ， 龚涛提到 ， 券商要提升评级目前来看最有效的手段还是表现在业务能力和业务规模上 ， 对同等级别券商而言 ， 如果同类业务规模远远超过其他券商 ， 且全年无重大风险事项 ， 则升级概率非常高 。 对于级别较高的券商 ， 则要避免风险业务导致的监管函 ， 在平稳发展业务的同时避免业务风险的爆发 。
郭施亮指出 ， 对券商来说 ， 券商若想提升评级 ， 仍需要在风险管理能力、市场竞争力、合规管理、业务范畴、服务能力等方面下功夫 。
"另外券商在经营等各方面落实合规性 ， 也有利于提升评级 。 中小型券商实现业务的特色化也会加分 ， 使评级上升 。 券商未来的发展 ， 要朝着'百年老店'的方向努力 ， 而不仅限于符合规范、控制风险等层面 ， 在合规的范围内可以考虑如何更进一步提升投资者的收益 ， 让投资者'赚钱' ， 在行业实现楷模作用 。 "李大霄如是说 。
【券商|多家券商评级下调展业恐受限 江海证券连降5级最多】北京商报采访人员孟凡霞实习采访人员李海媛
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