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股票|证监会：出重拳用重典对违法违规行为“零容忍”( 二 )



二是从严从重从快查处一批大要案 ， 增强监管震慑 。 保持日常监管和稽查执法高压态势 ， 集中力量立案调查10余起上市公司财务造假重大案件 ， 严厉惩处一批市场关注的典型案件 。 查办上市公司财务造假、信息披露违法的同时 ， 对中介机构同步调查 ， 对大股东、实际控制人和董监高同步追责 。 2019年初至2020年7月末 ， 证监会共启动案件调查595件 ， 作出行政处罚决定432件 ， 依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索135起 ， 作出行政监管措施2859件 。

三是简化投资者起诉索赔程序 。 为适应证券发行注册制改革的需要 ， 新证券法探索建立了具有中国特色的证券集体诉讼制度 ， 规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人 ， 按照“明示退出、默示加入”的诉讼原则 ， 依法参加证券民事诉讼 。 2020年7月31日 ， 高法院发布配套司法解释 ， 将证券纠纷代表人诉讼整体分为传统加入制的普通代表人诉讼和声明退出制的特别代表人诉讼 ， 系统规定了代表人诉讼中的立案登记、先行审査、代表人选定、调解协议确认、诉讼审理与判决、上诉制度、效力扩张、执行与分配等各项重要操作流程内容 。 其中 ， 对特别代表人诉讼的集中管辖、启动程序、权利登记、当事人声明退出、投保机构诉讼义务、诉讼费用、财产保全等进行了专门规定 ， 解决了特别代表人诉讼中诸多实践难题 。 同时 ， 证监会和中小投资者服务中心分别发布了配套通知和业务规则 ， 进一步明确、细化证券纠纷特别代表人诉讼的程序 ， 为权利受损的中小投资者提供了便利、低成本的维权渠道 。 此外 ， 证监会正在积极配合高法院修改完善虚假陈述民事赔偿司法解释 ， 进一步畅通受损投资者获取民事赔偿的渠道 。

下一步 ， 证监会将继续全面贯彻落实“零容忍”要求 ， 聚焦监管主责 ， 凝聚各方合力 ， 多措并举加强和改进资本市场执法工作 ， 依法从严打击证券违法犯罪活动 ， 切实保护投资者合法权益 ， 维护资本市场健康发展和良好生态 。
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