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监管|红日药业控股股东兴城集团收监管函 权益变动信披违规

中国经济网北京9月3日讯 深圳证券交易所网站今日公布的《关于对成都兴城投资集团有限公司的监管函》（创业板监管函〔2020〕第140号）显示 ， 天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业” ， 300026.SZ）控股股东成都兴城投资集团有限公司（“兴城集团”）于2020年6月2日披露《简式权益变动报告书》 。
报告称 ， 截至2020年3月27日 ， 兴城集团与姚小青于2019年1月21日签署的《表决权委托协议》约定委托期限已到期 ， 经双方协商一致 ， 不再继续签订《表决权委托协议》 。 本次权益变动前 ， 兴城集团持有红日药业股份比例为28.23%；本次权益变动后 ， 兴城集团持有红日药业股份比例为22.22%” 。 兴城集团公司作为持有天津红日药业股份有限公司5%以上股份的股东 ， 在前述《表决权委托协议》到期后 ， 未能及时按照《证券法》《上市公司收购管理办法》等履行报告、公告义务 。
【监管|红日药业控股股东兴城集团收监管函 权益变动信披违规】兴城集团上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条的规定 。 深交所创业板公司管理部要求兴城集团充分重视上述问题 ， 吸取教训 ， 及时整改 ， 杜绝上述问题的再次发生 。
经中国经济网采访人员查询发现 ， 红日药业成立于2000年9月30日 ， 注册资本30.04亿元 ， 于2009年10月30日在深交所挂牌 ， 姚小青为法定代表人、董事长、第二大股东 ， 截至2020年6月30日 ， 兴城集团为第一大股东 ， 持股6.68亿股 ， 持股比例22.22% ， 姚小青持股4.12亿股 ， 持股比例13.7% 。
兴城集团成立于2009年3月26日 ， 注册资本55.25亿人民币 ， 任志能为法定代表人、董事长 ， 公司由成都市国资委监管 。
红日药业于2020年6月2日发布的《简式权益变动报告书》显示 ， 2019年1月21日 ， 兴城集团与姚小青签署了《表决权委托协议》 ， 接受姚小青所持红日药业1.81亿股股份的表决权委托 ， 占公司当时总股本的6.00% 。 截至2020年3月27日 ， 《表决权委托协议》约定委托期限已到期 ， 经双方协商一致 ， 不再继续签订《表决权委托协议》 。 截至本报告书签署之日 ， 兴城集团持有红日药业6.68亿股股份 ， 持股比例22.22% ， 为控股股东 。 本次权益变动完成后 ， 红日药业的控股股东和实际控制人没有发生变化 。
本次权益变动前 ， 兴城集团持有红日药业股票数量为6.68亿股 ， 持股比例22.22%；兴城集团接受姚小青所持红日药业1.81亿股股份的表决权委托 ， 合计拥有上市公司股份表决权比例为28.23% 。 本次权益变动后 ， 兴城集团持有红日药业股票数量为6.68亿股 ， 持股比例22.22% ， 拥有的上市公司股份表决权比例为22.22% ， 其中处于质押状态的红日药业股份数为2.44亿股 ， 质押比例占其所持有红日药业股份的36.50% ， 占红日药业总股本的8.11% 。
截至2020年5月29日 ， 姚小青直接持有的上市公司4.12亿股股份中 ， 因董事、监事、高级管理人员任期期间股份限售的相关规定 ， 处于限售状态的上市公司股份数为3.09亿股 。 姚小青将表决权委托给兴城集团的股份数为1.81亿股 ， 该等股份处于限售状态 。 上述股份表决权委托已于2020年3月27日到期 。
此外 ， 在《表决权委托协议》到期之日前六个月内 ， 兴城集团以集中竞价方式两次增持红日药业股份 ， 其中 ， 于2019年9月23日至2019年11月14日增持3012.57万股 ， 增持均价3.423元/股 ， 增持比例1.002%；于2019年11月26日至2019年12月6日增持2885.71万股 ， 增持均价3.429元/股 ， 增持比例0.960% 。

监管|红日药业控股股东兴城集团收监管函 权益变动信披违规
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《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条规定：发行人、创业板上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员 ， 以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”） ， 诚实守信 ， 勤勉尽责 。


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