证券|国资“神密股东”入股粤开证券 旗下已有一券商牌照( 二 )
一是资管业务合规管理存在漏洞 ， 未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定；未按规定配备兼职合规人员；交易人员手机在交易时间未集中存放保管；2019年5月前 ， 未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕 。
二是风险管控不足 ， 交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序 ， 债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值 ， 核心库证券录入不完整 。
三是资管计划之间违规进行债券交易 ， 2017年2月、2018年2月 ， 分别通过交易对手 ， 在不同集合资管计划之间 ， 以同一价格买卖同一债券 。
此外 ， 粤开证券2只资管计划存在异常交易情形 ， 对相同面值单一债券隔日"高买低卖" ， 缺乏合理理由 。
广东证监局开出罚单 ， 要求粤开证券应当采取有效措施 ， 完善内部管理 ， 提升风控水平 ， 并对相关责任人员进行内部问责 。
黄达明作为时任粤开证券分管副总裁、叶进作为粤开证券资管分公司负责人 ， 对公司违规行为负有管理责任；黄立新作为时任粤开证券合规总监 ， 对资管债券交易部门未按规定选配合规管理人员负有责任 。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定 ， 广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施 。
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