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证监会|刚刚曝光，证监会下重手！这家A股实控人，被罚没超5亿，终身拉黑！( 二 )


具体来看 ， 2015年5月4日 ， 凯瑞德发布公告 ， 子公司德棉博元基金拟通过增资方式控股北京东方财蕴金融信息服务有限公司51%股权 ， 东方财蕴主业经营银豆网 ， 银豆网是一家面向个人投资者的互联网投资理财平台 ， 公司加大互联网投资行业力度 ， 若未来互联网业务实现爆发式增长 ， 将会带动公司营业收入提升 。 但这又是一纸空文 ， 凯瑞德未支付任何款项 。
除此以外 ， 吴联模控制的账户组还存在举牌后没公告、减持也没公告的违法违规行为 。
2015年3月19日 ， 吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”1383.9万股 ， 占该上市公司总股本的7.86% ， 增持比例超过5%；2015年6月12日 ， 吴联模利用账户组合计持有“凯瑞德”236.68万股 ， 占总股本的1.34% ， 减持“凯瑞德”比例超过5% 。 但均未按照规定履行相应的报告和公告义务 。
吴联模操纵市场等违法违规行为
罚没合计5.13亿元、终身市场禁入
证监会行政处罚决定书显示 ， 第一 ， 吴联模控制凯瑞德发布一系列利好公告 ， 并利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间交易 ， 配合拉抬“凯瑞德”股价的行为 ， 违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为 。
第二 ， 吴联模未按规定报告、公告其持股变动信息的行为 ， 违反了2005年《证券法》第八十六条第二款的规定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款所述“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为 。
因此 ， 证监会对此进行处罚：一、对吴联模操纵证券市场的行为 ， 没收违法所得8532.19万元 ， 并处以4.27亿元的罚款；二、对吴联模信息披露违法的行为 ， 给予警告 ， 并处以60万元罚款 。 综上 ， 没收吴联模违法所得8532.19元 ， 并处以4.27亿元的罚款 ， 罚没款合计5.13亿元 。
除了罚没巨额资金 ， 吴联模也被终身市场禁入 。
证监会表示 ， 吴联模作为上市公司实际控制人 ， 利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息 ， 操纵“凯瑞德”股价 ， 获利金额巨大 ， 已严重扰乱证券市场秩序 ， 违法情节严重 ， 依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条第四项的规定 ， 决定：对吴联模采取终身市场禁入措施 。
周万沅违规买卖凯瑞德股票
被罚3030万元
【证监会|刚刚曝光，证监会下重手！这家A股实控人，被罚没超5亿，终身拉黑！】除了吴联模的两张罚单 ， 基金君还留意到证监会也对周万沅开出行政处罚决定书 ， 主要的违法违规事实是他超比例持有“凯瑞德”股票没有报告 ， 在限制转让期限内买卖股票 ， 周万沅被罚了3030万元 。
具体来看看 ， 周万沅主要是控制使用了“何某珍”、“陶某青”和“长安基金—光大银行—长安群英9号分级资产管理计划”等三个账户 。
在2014年9月25日、9月30日 ， 周万沅控制的账户“长安群英9号”和“何某珍”账户合计持有“凯瑞德”1500万股 ， 占上市公司总股本的8.52% ， 但是持股超过5%时未及时履行信息披露义务 。
后来2014年10月27日至12月25日 ， 周控制的三个账户累计减持967.01万股 ， 减持数量占上市公司总股本的5.49% ， 但是他也没有履行信息披露义务 。
除了超比例持股没有披露 ， 周万沅还在限制转让期限内买卖证券 ， 也是违法违规行为 。 他在持有“凯瑞德”数量达到上市公司总股本5%后 ， 继续交易“凯瑞德” 。 扣除相互之间的交易后 ， 三个账户在限制转让期限内 ， 即2014年9月30日至2016年11月30日期间 ， 累计买入623万股 ， 卖出1503万股 。
周万沅在听证过程中表示 ， 凯瑞德实际控制人吴联模通过中介向顾某和他本人借款接盘“凯瑞德”股票 ， 顾某和他本人根据借款人指令操作账户接盘“凯瑞德”并在二级市场卖出 。 但证监会经过复核认为 ， 本案证据足以证实涉案的三个账户系由周万沅控制使用 。


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