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基金|揭幕史上获利最多“老鼠仓”：华宝基金前基金经理涉案非法获利超1亿

基金|揭幕史上获利最多“老鼠仓”：华宝基金前基金经理涉案非法获利超1亿
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经济观察网 采访人员 洪小棠 公募再爆“老鼠仓”案 。
9月9日 ， 裁判文书网发布了一起“老鼠仓”案件的刑事判决书 ， 曝光了华宝基金原投资副总、基金经理蒋宁伙同丈夫、父亲利用未公开信息交易 ， 非法获利超1亿 ， 在审理过程中 ， 彼时“老鼠仓”的更多细节曝光在大众眼前 。
五年刑期
根据裁判文书网公布的判决书显示 ， 该案件涉及华宝基金基金经理蒋宁在管理行业精选股票型基金期间 ， 利用职务便利将投资信息透露给其丈夫和父亲 ， 并有其丈夫王某玉和其父亲蒋某等人操作他人证券账户9个并进行大量频繁交易股票 ， 与蒋宁在任管理的行业精选基金交易股票高度趋同 ， 趋同率平均高达80% ， 个别账户高达90%以上 ， 非法获利1.14亿元 。
在法院一审判决中 ， 蒋宁犯利用未公开信息交易罪 ， 判处有期徒刑6年6个月 ， 并处罚金人民币1.14亿元 。 扣押在案的违法所得人民币8000万元依法没收 ， 由扣押机关依法上缴国库；剩余违法所得人民币3356余万元继续追缴 ， 上缴国库 。
一审判决后 ， 蒋宁不服并提起上诉 ， 二审期间 ， 其亲属代向法院退缴违法所得3356余万元 ， 缴纳罚金人民币1.14亿元 。
最终二审判定 ， 上诉人蒋宁的行为构成利用未公开信息交易罪 。
鉴于其案发后主动到案 ， 如实供述部分犯罪事实 ， 二审期间其亲属代为退缴部分违法所得 ， 缴纳全部罚金 ， 依法可对其酌情从轻处罚 ， 辩护人要求对上诉人蒋某从轻处罚的辩护意见成立 。 原审判决认定事实清楚 ， 证据确实、充分 ， 定罪准确 ， 审判程序合法 ， 但量刑不当 ， 予以纠正 。
决定撤销原判主刑量刑部分 ， 上诉人蒋宁犯利用未公开信息交易罪 ， 判处有期徒刑五年 。
将持仓明细带回家
在审理该案件中 ， 通过一审、二审判决书透露出许多细节 ， 包括根据蒋宁丈夫交代 ， “蒋宁任职期间 ， 在家经常和其讨论股票 ， 说一些她自己看好的股票 ， 说一下对个股的研究、调研情况以及看法 。 ”
而蒋宁回家也经常带着行业精选基金当日的持仓明细 ， 其丈夫看到也会和蒋宁交流公司为何会买某只股票 。
蒋宁出差外地调研时 ， 其丈夫也会问去哪家公司 ， 调研回来后 ， 会一起交流调研情况 ， 甚至其丈夫曾经跟随一起去上市公司调研 。
“公司入职时均对入职员工进行过保密培训 ， 并签有保密协议 ， 尤其是投研人员 ， 而身为基金经理还能够将基金的持仓明细带回家与他人讨论 ， 至少说明当时华宝基金的公司治理存在重大漏洞 。 ”一位接近某公募稽查合规部门人士对采访人员表示 。
此外 ， 蒋宁交代其父亲有时会问有没有好股票 ， 蒋宁就会向他推荐几只 ， 有时怕父亲记性不好 ， 还会把股票名称写在纸上给他 。 而在父亲身体不好或外出时 ， 部分账户也会交给其丈夫代为操作 。
根据公开资料 ， 蒋宁生于1971年 ， 2010年7月3日担任华宝基金旗下行业精选股票型基金基金经理 ， 2013年9月从华宝基金离职 ， 任职于上海青沣资产管理中心总经理兼首席投资官 。
采访人员翻阅2010年7月3日至2013年8月22日蒋宁管理华宝行业精选基金期间业绩回报发现 ， 其任职期间该基金上涨了24.20% ， 而该期间沪深300的跌幅为16.42% 。 此外 ， 彼时该基金资产规模超过100亿 ， 而如此规模的百亿基金在当时还较为鲜见 。
“这个基金规模在当时并不小了 ， 这只产品的操作本身也有可能对一些股价带来影响 ， 如果是提前知道产品的交易信息来开展同向交易 ， 其性质还是比较恶劣的 ， 因为这显然违反了市场公平的原则 。 ”上海一家公募机构督察人士表示 ， “这也给行业提了醒 ， 现在爆款基金这么多 ， 对于这些掌控大规模产品的基金经理 ， 显然应当加强合规监察 ， 防范出现类似问题 。 ”


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