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基金|华宝基金原基金经理蒋宁非法获利过亿 家族式、窝案式“老鼠仓＂频繁搅局公募( 二 )


刘振华则是原华夏基金管理有限公司交易管理部总经理 。
2009年2月28日至12月31日 ， 刘振华利用其所任职务而掌握的华夏基金管理有限公司管理的所有股票类基金交易品种、数量、价格、时间、持仓情况 ， 同期于华夏基金管理有限公司管理的股票类基金产品账户买入相同股票 ， 趋同买入金额1.2亿余元 ， 非法获利300余万元 。
2009年3月到9月 ， 刘振华涉嫌使用刘某某和杜某某两个账户进行老鼠仓交易 。 虽然只有半年时间 ， 但刘振华交易非常频繁 ， 大数据测算发现 ， 平均每个月出现趋同交易的股票就有十几只 ， 而且以知名公司股票为主 ， 包括五粮液(000858)、南方航空(600029,股吧)、民生银行(600016,股吧)等等 。
除此之外 ， 海富通基金、交银施罗德基金等多家公司也有多名基金经理被调查 。
2014年 ， 证监会披露了蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易罪 。
资料显示 ， 蒋征被指控涉嫌通过向亲属提供非公开信息 ， 并提供部分交易资金 ， 其累计交易金额1.8亿元 ， 非法获利大约为315万元；牟永宁被指控利用未公开信息交易中 ， 累计交易金额上亿元 ， 共计非法获利500万元左右；程岽则被控涉嫌利用未公开信息交易罪非法获利207万元 ， 累计成交金额逾6900万元 。
事实上 ， 21世纪经济报道采访人员梳理发现 ， 不少基金公司出现的“老鼠仓”案例都不止一例 ， 包括银华基金(博客,微博)、工银瑞信基金、汇丰晋信基金等等数十家基金公司 。
“老鼠仓对公募基金的品牌伤害巨大 ， 有些公司在案发后很长时间元气大伤 ， 基金行业对老鼠仓行为一直都是零容忍的 。 ”北京一家公募基金人士表示 。
接近监管机构人士指出 ， 老鼠仓本质上是一种个人行为 ， 它违背了职业经理人的基本诚信原则 ， 是严重的职业操守问题 ， 也涉嫌犯罪 。 这种行为非常严重地破坏了金融管理秩序 ， 也损害了投资者的利益 ， 同时也损害了所在公司的形象和整个行业的公信力 。
“老鼠仓”已逾40例
上投摩根基金原基金经理唐建 ， 是第一个被证监会正式通报的“老鼠仓”案件 。
资料显示 ， 唐建于2006年9月担任上投摩根成长先锋(378010)基金经理 。 2007年 ， 证监会对其启动调查 。
唐建的违法行为为 ， 2006年3月 ， 唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理 ， 在执行职务活动 ， 向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众和(600888,股吧)”股票的过程中 ， 使用自己控制的“唐金龙”证券账户先于阿尔法基金买入“新疆众和”股票 ， 并在其后连续买卖该股 ， 获利28.96万元 。
此外 ， 2006年4月至5月 ， 唐建还利用“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”股票的机会 ， 为自己及他人非法获利123.76万元 。
最终证监会取消唐建基金从业资格 ， 并终身市场禁入 ， 此外 ， 还没收唐建通过老鼠仓获利的152.72万元 ， 并罚款50万元 。
虽然唐建案不是涉案金额最大的一起案例 ， 但对于市场来说 ， 则产生了深远的影响 。
接近监管机构人士指出 ， 基金管理人受人之托 ， 为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产 。 基金管理人与基金份额持有人之间是一种信托关系 ， 基金管理人及其基金从业人员对基金和基金份额持有人负有忠实义务 ， 必须恪尽职守 ， 履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 ， 不得从事利益冲突的行为 ， 不得将自身利益置于基金财产和基金份额持有人的利益之上 ， 更不得在执行职务或办理业务过程中利用所处地位或优势牟取私利 。
“一边履行公司赋予的职责 ， 参与基金财产的投资和管理 ， 另一边又凭借职务便利 ， 利用非公开的基金投资信息 ， 为自己及他人利益买卖相同股票并获利 ， 这是严重的利益冲突行为 ， 违背了基金从业人员的法定义务 ， 应当受到严厉制裁 。 ”一家公募基金人士表示 。


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