基金经理|华宝基金原基金经理蒋宁非法获利过亿！家族式窝案式“老鼠仓”频繁搅局公募
时至今天 ， 大家还会聊起汇丰晋信基金、平安基金等旗下基金经理做老鼠仓亏钱的故事 。
而最近 ， 一起非法获利上亿元的“老鼠仓”案件 ， 刷新公募“老鼠仓”的纪录 。
最新一份刑事判决书显示 ， 华宝基金原基金经理蒋宁 ， 将利用职务便利获取的行业精选基金投资信息透露给其丈夫王某玉、其父亲蒋某 ， 由王某玉、蒋某等人控制使用他人证券账户 ， 利用该信息先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只 ， 累计成交金额29.96亿元 ， 非法获利1.14亿元 。
这也是近年来曝光的公募行业“老鼠仓”涉案金额及非法获利最大的一起案例 。
事实上 ， 自2008年唐建首度因基金“老鼠仓”遭到处罚以来 ， 已有南方基金原基金经理王黎敏、景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚、国海富兰克林原基金经理黄林、光大保德信原基金经理许春茂、交银施罗德基金原基金经理郑拓、李旭利、吴春永等等多位基金经理被监管机构处罚 。
据21世纪经济报道采访人员不完全统计 ， 目前机构“老鼠仓”涉案人数已经超过40位 。
本文插图
最惨“老鼠仓”
与新鲜出炉的华宝基金原基金经理蒋宁非法获利上亿的“老鼠仓”案件相对应的则是 ， 有部分基金经理“老鼠仓”出现亏损 。
譬如早前平安基金原基金经理史献涛的案件 ， 其先于或同步于平安新鑫先锋账户和平安智慧中国基金账户交易股票共105只 ， 趋同交易金额人民币3.2亿元 ， 亏损人民币376.4万元 。
最终 ， 深圳市中级人民法院对其判处有期徒刑3年 ， 缓刑4年 ， 并处罚金50万元 。
资料显示 ， 史献涛于2015年11月至2016年8月担任平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2016年2月至2016年8月担任平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理；2016年3月至2016年8月担任平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
更早的还有2010年的原国海富兰克林基金经理黄林“老鼠仓”案件 。 黄林于2007年3月至2009年4月 ， 在任国海富兰克林中国收益基金的基金经理期间 ， 操作其控制的荆某账户 ， 先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股 ， 涉及8只股票 ， 亏损5.4万元 。
2014年5月 ， 汇丰晋信基金原基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易” ， 被上海证监局取消基金从业资格 ， 并罚20万元 。
钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间 ， 获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权 。 钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户 ， 同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票 ， 共交易股票12只 ， 累计买入成交金额324.8511万元 ， 亏损8.45万元 。
“窝案”频发
事实上 ， 在公募“老鼠仓”案例中 ， 还有的基金公司涌现出“窝案” 。
早前华夏基金的案例中 ， 涉案人数多达7人 ， 也刷新了行业纪录 。
2014年 ， 华夏基金原基金经理罗泽萍、原交易管理部总经理刘振华等多人被调查 。
根据披露 ， 华夏基金原基金经理罗泽萍自2009年以来 ， 利用担任职务便利 ， 将基金持仓或准备买入卖出的股票信息透露给家人 ， 并与其弟弟罗某君合谋 ， 使用周某、王某某的证券账户进行交易以逃避监管 ， 借助未公开信息交易股票并非法获利达1300余万元 。
调查显示 ， 罗泽萍在担任基金经理期间 ， 全权负责所管理基金产品的投资决策、交易指令下达 ， 在任职期间知悉上述基金产品全部标的、方向、价格、数量等信息 。 同时 ， 周某与王某某的股票账户在被姐弟二人控制期间 ， 所购买股票与罗某萍任职的基金购买股票的趋同比例均大大超过合理解释和可能限度 ， 且盈利巨大 。
推荐阅读
- 财富管理|华夏基金总经理李一梅：财富管理新时代以资产配置为核心
- 行业|私募股权基金募资寒冬：行业大洗牌 小机构加快出清
- 嘻哈段子|我要你担任公司新总裁兼总经理，幽默笑话：现在我要退休了
- 存量|存量基金投资新三板无需召开持有人大会
- 审批|养老目标基金首现简易快速审批行列
- 金调仓|紫金矿业净利润同比增5成 私募大佬邱国鹭名下基金调仓
- 上观新闻|时代呼唤更多的创新创业者
- 基金业|互联网、IT、生物医药占据粤港澳大湾区股权投资前三
- 中国经济网|?剑桥科技跌停 红塔红土资管与财通基金现身前十股东
- 现代快报|“总经理”QQ上让汇款329万，会计多了个心眼