注册制|注册制稳扩围 监管瘦身显效( 二 )
刘贵祥表示 ， 随着集体诉讼制度的建立完善 ， 对于切实保护投资者合法权益 ， 降低投资者维权成本 ， 完善上市公司治理结构 ， 维护资本市场的健康稳定和良好生态 ， 将发挥重要作用 。
监管服务透明度提升
为了深入贯彻新证券法 ， 切实落实“放管服”要求 ， 全面提升监管和服务的透明度 ， 沪深证券交易所于近日梳理编制了自律监管和市场服务事项清单 。
上交所持续开展业务规则制定、修改与清理废止工作 ， 不断优化规则体系 ， 公开监管标准 ， 精简办理流程 。 此次向市场公开发布自律监管、市场服务事项及办理依据 ， 旨在全面杜绝可能存在的“口袋政策”“隐性门槛”等问题 ， 推进“阳光监管、透明监管” ， 为市场主体提供业务便利和稳定预期 。
新证券法强化了交易所的自律管理职责 。 围绕新证券法的贯彻落实 ， 上交所抓紧推进基本业务规则及配套细则的制定和修改 。 截至目前 ， 已制定业务规则26件 ， 修改规则10件 ， 全面夯实了发行上市审核、持续监管、交易组织和会员管理等方面的自律管理规则基础 。
与此同时 ， 为提升规则体系友好性 ， 上交所针对现行规则体系规模庞大、层级丰富的特点 ， 大力“合并同类项”和“删减冗余项” ， 对业务通知、指南等低位阶规范整合归并 ， 对不适应市场发展需要的规则予以废止 。 本次清理集中废止了13件业务规则和33件业务指南 ， 规则体系“瘦身”效果初显 。
8月30日 ， 深交所发布《上市公司风险分类管理办法》 ， 这是深交所推进分类监管、精准监管、科技监管 ， 健全风险防控制度 ， 提升一线监管效能的重要举措 。
川财证券首席经济学家陈雳表示 ， 对于资本市场而言 ， “放管服”有利于进一步简化、优化原行政审核流程 ， 让资本市场要素的配置更加便捷和市场化 ， 促进注册制改革全面推行 。
作者：本报采访人员 温济聪
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