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海外即时通|拒绝打击洗钱，面临美国律所诉讼，英国两大银行巨头股价跌至新低

据外媒报道称 ， 因汇丰银行和渣打银行没有打击洗钱犯罪活动而面临一系列的指控 ， 两家美国律师事务所开始对这两家银行巨头提起集体诉讼 。
据悉 ， 拉巴顿·苏卡罗律师事务所（LabatonSucharow）和肖尔律师事务所（SchallLaw）都有对上市公司提出法律索赔的记录 ， 由于文件泄露导致蓝筹股股价于周一暴跌后 ， 两家律师事务所的人员已经开始着手调查这些蓝筹股公司 。 集体诉讼允许对单一被告提出多项索赔 。 这在美国很常见 ， 在国内已经成功地被用于对付英国公司 ， 受到大西洋沿岸地区越来越多公司的青睐 。
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《星期日邮报》(TheMailonSunday)曾在6月披露 ， 汇丰银行(HSBC)因参与一部电影的避税计划而面临另一项价值13亿英镑的集体诉讼 。 据称 ， 上周末公布的一份文件显示 ， 汇丰继续为已怀疑从事不法活动的客户转移“脏钱” 。
该银行对2000年至2017年期间提交给美国财政部金融犯罪执法网络的2100份可疑活动报告(SARs)中的违规交易发出警告 。 如果银行有犯罪活动的证据 ， 他们应该停止转移现金或关闭账户 。 但报道称 ， 汇丰并未采取有关行动 。
在这些指控之后 ， 汇丰股价暴跌至1995年以来的最低水平——周一下跌了5.3% ， 至每股2.88英镑 。 渣打银行(StandardChartered)股价也在同一天下跌5.8% ， 至每股3.38英镑 。 拉巴顿·苏卡罗律师事务所的律师大卫?施瓦兹表示 ， 他正在调查导致文件泄露的案件 ， 该文件被称为“FinCen文件” 。
肖尔律师事务所的布莱恩敦促投资者 ， 如果他们因银行股价下跌而蒙受10万美元或以上的损失 ， 就要联系他的公司 。 一位涉及法律方面的消息人士说：“上市有义务要求披露重大案件的细节 。 问题在于有人购买这些银行股票时 ， 这些银行所做的陈述是否真实 。 在如此短的时间内股东价值缩水如此之大的情况下 ， 公司考虑采取法律行动 ， 我一点也不感到惊讶 。 这与金融危机后提起的案件如出一辙 。 ”
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汇丰银行的一位发言人说：“从2012年开始 ， 汇丰银行开始了为期多年的征程 ， 以全面改善其在60多个辖区打击金融犯罪的能力 。 在此期间 ， 监督员履行了发现问题并提出改进建议的职责 ， 最终得出结论 ， 由于汇丰银行的努力 ， 汇丰银行一年比一年变得更安全了 。 ”
渣打银行拒绝就可能的索赔置评 。 渣打银行的检举人 ， 前高管朱利安·奈特（JulianKnight）于去年周日首次在《邮件》（TheMail）中透露了自己的身份 ， 他相信泄露的案卷将有助于他具有里程碑意义的法律判决 。 奈特声称 ， 在对涉嫌帮助伊朗回避美国制裁的客户公司发出警报后 ， 他被迫退出渣打银行（SCB） 。
《星期日邮报》去年曾披露 ， 奈特向美国调查人员提供了一份渣打银行客户名单 ， 他怀疑这些客户是伊朗军方及其核计划的掩护者 。 尽管渣打银行对奈特的说法不以为然 ， 但曾担任皇家空军飞行员的奈特明确指出：“FinCen的泄密证明了我们的调查方向是正确的 ， 因为它揭露了我曾向美国调查人员透露的那些可受到制裁和已经被制裁的公司名单 。 ”
去年 ， 渣打银行因违反美国的制裁而被罚款9亿英镑 ， 因为它被发现与伊朗、古巴和苏丹有实体业务的往来 。 奈特曾在迪拜担任交易银行外汇业务的全球主管 。 他曾在2011年就该银行的在线交易系统向该行发出过警告 。
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他向美国调查人员披露渣打银行的客户包括来自黎巴嫩的BlomBank、ByblosBank以及土耳其的HalkBank 。 在此次FinCen泄露事件中 ， 渣打银行(StandardChartered)已承认这三家银行都是SARs的受害者 。 Blom和Byblos还被美国军事人员的家属起诉 ， 他们称这些公司资助了伊朗恐怖网络的公司 。 奈特和一位由于法律原因无法透露姓名的美国告密者 ， 正就一项具有里程碑意义的赔偿要求 ， 与美国政府正式打起了官司 。


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