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基金|平安基金旗下基金经理刘俊廷离职 前三季度200位基金经理离职( 二 )


与中小基金公司不同的是 ， 成立时间较早的东吴基金今年以来已有7位基金经理离职 ， 至今旗下仅余12位基金经理 ， 年内超三分之一基金经理离职 ， 遭遇人事“崩塌” 。
与其他基金不同 ， 东吴基金旗下基金经理持续离职与公司规模持续缩水、经营状况下滑有关 。 数据显示 ， 东吴基金今年上半年实现营业收入8929.02万元 ， 净利润587.57万元 ， 相比去年同期 ， 营业收入下滑18.28% ， 净利润下降52.54% ， 惨遭腰斩 。
数据显示 ， 2018年二季度时 ， 东吴基金旗下基金份额曾增至299.14亿份 ， 彼时东吴基金旗下货币基金规模达到公司成立以来最高水平 ， 旗下混合型基金规模也处于公司成立以来相对较高的位置 。 但2018年下半年至今年二季度末 ， 东吴基金一直遭受份额缩水烦恼 。
数据显示 ， 东吴基金旗下货币基金份额已由2018年二季度末的244.01亿份减至今年二季度末的72.14亿份 。 旗下债券基金份额由2018年二季度末的11.45亿份一度增至2019年二季度末的49.27亿份 ， 但截至今年二季度末 ， 东吴基金旗下债券基金份额再度缩水至12.23亿份的水平 。 自2018年后 ， 东吴基金旗下权益类基金份额也开始遭受持续缩水困扰 。 其中东吴基金旗下混合型基金份额已由2017年上半年末的60亿份缩水至今年二季度末的29.73亿份 ， 股票型基金份额也由2017年最高时的6.12亿份缩水至今年二季度末的1.14亿份 。
公开信息显示 ， 东吴基金上一次发行新基金还是在2018年四季度 ， 且为一只债券基金 ， 而东吴基金上一次发行权益类基金还是在2016年三季度 ， 东吴基金已四年未发行权益类基金 ， 完全错失了自2019年以来权益类基金发行热潮 。
东吴基金未发行新基金 ， 或许与其遭监管处罚有关 。 2018年6月19日 ， 上海证监局也曾向东吴基金开出一张罚单 ， 认为该公司在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中 ， 投资决策缺乏充分依据 ， 受到其他机构的干预 ， 未独立、客观履行管理人职责；存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理 ， 但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况 ， 同样决定责令东吴基金进行为期六个月的整改 ， 整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请 。
此外 ， 东吴基金股东东吴证券(601555,股吧)发布的2019年中报显示 ， 当年6月3日 ， 上海证监局向东吴基金下发监管措施决定书 ， 指出其存在以下违规行为：在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系 ， 未遵循基金份额持有人利益优先原则 ， 办理相关基金份额的申购、赎回业务 。 决定责令东吴基金进行为期6个月的整改 ， 整改期间暂停受理及审查该公司公募基金产品募集申请 。
（责任编辑：张洋 HN080）


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