德邦证券营业部总经理私吞31万项目奖金 遭下属举报( 二 )
2020年5月19日 ， 长城国瑞证券前员工魏某被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施 。 经查 ， 魏某在2018年作为长城国瑞证券成都蜀汉路营业部的员工 ， 向客户推荐并销售了非长城国瑞证券有限公司发行或代销的金融产品 。
2020年5月14日 ， 深圳证监局对西南证券深圳深南大道证券营业部投顾卢红军出具警示函 ， 原因是卢红军担任投资顾问期间 ， 未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 。 而这距离该营业部上次投顾被罚仅两个月 。
2020年4月21日 ， 江苏证监局公布对中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部采取责令改正措施的决定 。 原因是存在两项内控管理不善的违规行为：一是营业部报备材料内容存在差错 ， 虽经提醒 ， 但未进行认真整改；二是未按照规定在20个工作日内申请换领许可证 。
2020年4月17日 ， 北京证监局公布了对中信证券北京紫竹院路营业部的行政监管措施决定书 。 经调查 ， 中信证券北京紫竹院路证券营业部存在三项内控管理不善的违规行为 。
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