客户|IB虚假交易致客户损失72万美元，嘉盛被罚30万美元
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【客户|IB虚假交易致客户损失72万美元，嘉盛被罚30万美元】近日 ， 美国商品期货交易委员会（CFTC）对纽交所上市公司、全美最大零售外汇经纪商嘉盛集团（Gain Capital）处以30万美元民事罚款 ， 该监管机构指控其独立介绍经纪人Mark Miller及其投资公司Foremost Trading从事欺诈等违规行为 。 因此CFTC命令要求嘉盛集团支付300,000美元民事罚款 ， 并制止和停止违法CFTC相关法规 。
CFTC称 ， 至少从2014年2月1日-2016年8月31日 ， Foremost Trading所有人Mark Miller进行了至少45起未经授权的虚假交易 ， 从而将客户资金转移到自营账户之中 。
该监管机构指称 ， Miller还为该客户进行了近500笔其他未经授权的虚假交易 ， 使他能够在没有竞争性执行的情况下 ， 在自营账户中建立期货或期权头寸 ， 而且在许多情况下 ， 他的交易价格比以其他方式获得的价格要好得多 。 最后 ， Miller通过向客户的期货佣金商报告虚假错误 ， 并要求将赢利的交易转移到自营账户中 ， 从而挪用了客户的资金 ， 导致该账户损失超过70万美元 。
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CFTC新闻稿截图
CFTC指控嘉盛集团未能对Foremost及其独立介绍经纪人Mark Miller的交易行为进行认真监管 ， 允许纵容其多年的欺诈行为 。 若嘉盛集团对其交易进行了严格的审核 ， 并遵循不同主体拥有的账户之间的相关交易转移请求政策 ， 不至于发生这类欺诈行为 。
今年6月份 ， CFTC以欺诈 ， 未经授权以及虚假交易来对Mark Miller及其公司Foremost Trading提出指控 。 对两者分别处以25万美元和20万美元的民事罚款 。 此外 ， Miller和Foremost还需共同和单独承担高达723,013美元的客户赔偿 。
CFTC执法总监James McDonald表示 ， “客户需要能够信任他们授权的专业人士来交易其帐户 。 当有人代替客户进行交易或进行虚假交易时 ， 则CFTC将采取行动惩处不当行为 ， 包括禁止他人交易 。 ”
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无独有偶 ， 今年中旬 ， 嘉盛集团英国公司也被CFTC提起诉讼 ， 被处以25万美元民事罚款的方式达成和解 ， 因该公司在其外汇交易平台上非法招揽美国投资者 。 另外 ， 嘉盛英国公司还同意额外支付241,671美元 ， 并停止任何违反《商品交易法》或CFTC法规的期货交易行为 。
CFTC指控称 ， 负责运营零售品牌FOREX.com和City Index的嘉盛英国公司及其一家代理机构曾推荐并接受美国客户 ， 但该公司从未在CFTC注册 。 根据指控 ， 在2014年2月至2019年3月期间 ， 嘉盛英国公司在未注册为RFED的情况下成为美国外汇交易者的交易对手 。
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