花旗|花旗被罚4亿美元 监管方指其风控等多个领域存在“严重不足”
美国金融监管机构对花旗处以4亿美元的罚款 ， 认为这家华尔街巨头目前存在“严重不足” 。
美联储下属纽约联储在公布的双方和解同意令中指出 ， 花旗在“风险管理和内控的多种领域”存在不足 ， 包括数据管理、监管汇报和资本规划 。
美国财政部下属的货币监理署（OCC）则是在自己发布的同意令中表示 ， 罚款是为了处罚花旗“长期未能”改正在风控和数据系统方面的问题 。 OCC称 ， 花旗长期存在多种不足 ， 必须整改全公司的风险管理、数据管理和内控 。
根据OCC的命令 ， OCC有权否决花旗未来的任何收购交易 ， 并保留必要时要求花旗对高层管理者做出人事变动的权力 。
花旗此后表示 ， 对未能达到监管方的预期感到失望 ， 承诺将彻底改正同意令指出的难题 。 花旗将推出重要的补救项目 ， 以此加强管控和基础设施 。
公布以上处罚结果后 ， 周三收涨约1%的花旗股价在美股盘后急跌 ， 跌幅一度超过1.4% 。
本文插图
不过 ， 有评论称 ， 相比2016年爆出假账户丑闻的富国银行 ， 花旗受到的处罚不算重 。 2018年初 ， OCC和美国消费者金融保护局曾对富国银行罚款10亿美元 ， 成为当时特朗普政府对银行业开出的最大单笔罚单 。
【花旗|花旗被罚4亿美元 监管方指其风控等多个领域存在“严重不足”】
推荐阅读
- 明星潮流|员工从事违法活动 中信银行被罚50万
- 金融界|央行开国内支付机构最大罚单：商银信、新浪支付等6机构被罚1.78亿
- 央行营业管理部网站|央行开出支付机构最大罚单，商银信被罚1.16亿元
- 中新经纬|存货亏空案终结！“西北茅台”被罚30万，能恢复上市吗？
- 雷帝触网|池宇峰旗下洪恩教育美国上市：首日涨33% 市值8亿美元
- 赛灵思|AMD将以300亿美元收购Xilinx
- 股票行情|思路迪医药获1.4亿美元首轮融资：专注新一代肿瘤免疫治疗创新药研发及商业化，已有多款在研药物进入临床
- 运营商财经网|农行贵州一支不好好放贷款被罚 省行行长李运打算怎么处理？
- 苹果|华为遭制裁三星乐开花，今年Q3净利超100亿美元，四季度将现形？
- 泛欧交易所|53亿美元！伦敦证交所接近将米兰证交所出售给泛欧交易所