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第一财经|国务院发布上市公司提质“17条”，要求开展公司治理专项行动( 二 )


发挥资本市场优胜劣汰功能 ， 是提高上市公司整体质量的重要前提 。 《意见》提出 ， 要严格退市监管、拓宽多元化退出渠道 ， 健全退市机制 。
在退市监管方面 ， 将继续完善退市标准 ， 简化退市程序 ， 加大退市监管力度 。 与此同时 ， 国务院明确 ， 严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为 ， 将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场 。
在多元化退出方面 ， 《意见》提出 ， 要完善并购重组和破产重整等制度 ， 优化流程、提高效率 ， 畅通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道 。
“有关地区和部门要综合施策 ， 支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险 。 ”国务院在意见中明确 ， 内容该项由证监会、最高人民法院、司法部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责 。
解决三大突出问题
国务院认为 ， 当前上市公司存在三大突出问题 ， 股票质押风险、资金占用及违规担保问题、重大突发事件冲击 。
《意见》提出 ， 要积极稳妥化解上市公司股票质押风险 。 具体而言 ， 监管部门将采取5项具体举措 。
一是控制增量、化解存量 ， 建立多部门共同参与的上市公司股票质押风险处置机制 ， 强化场内外一致性监管 ， 加强质押信息共享；二是强化对金融机构、上市公司大股东及实际控制人的风险约束机制；三是严格执行分层次、差异化的股票质押信息披露制度；四是严格控制限售股质押；五是支持银行、证券、保险、私募股权基金等机构参与上市公司股票质押风险化解 。
《意见》还称 ， 严肃处置资金占用、违规担保问题 。 首先明确 ， 控股股东、实际控制人及相关方不得以任何方式侵占上市公司利益 。
“对已形成的资金占用、违规担保问题 ， 要限期予以清偿或化解；对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题 ， 要严厉查处 ， 构成犯罪的依法追究刑事责任 。 ”国务院明确 ， 依法依规认定上市公司对违规担保合同不承担担保责任 。 不过 ， 上市公司实施破产重整的 ， 应当提出解决资金占用、违规担保问题的切实可行方案 。
除存量问题之外 ， 上市公司因新冠疫情冲击生产经营遭受考验 。 《意见》此次针对国家发展改革委、财政部、工业和信息化部、商务部、税务总局、人民银行、银保监会、证监会等单位与各省级人民政府提出 ， 要强化应对重大突发事件政策支持 。
“发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件 ， 对上市公司正常生产经营造成严重影响的 ， 证券监管部门要在依法合规前提下 ， 作出灵活安排；有关部门要依托宏观政策、金融稳定等协调机制 ， 加强协作联动 ， 落实好产业、金融、财税等方面政策 。 ”国务院提出 ， 各级政府要及时采取措施 ， 维护劳务用工、生产资料、公用事业品供应和物流运输渠道 ， 支持上市公司尽快恢复正常生产经营 。
提高违法成本
严格监管、强力处罚 ， 是规范上市公司及相关主体行为的必要方式 。
《意见》明确 ， 将加大处罚力度、加强行政机关与司法机关协作、完善违法违规行为认定规则等 。
其中 ， 在上市公司违法违规案件中 ， 上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任将进行区分 ， 而涉案的中介机构及从业人员 ， 也将一并查处 。 “情节严重、性质恶劣的 ， 依法采取暂停、撤销、吊销业务或从业资格等措施 。 ”《意见》称 。
同时 ， 《意见》提出 ， 将推动修订相关法律法规 ， 加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任 ， 完善证券民事诉讼和赔偿制度 ， 大幅提高相关责任主体违法违规成本 。 支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼 。 推广证券期货纠纷示范判决机制 。
为了保障上市公司体质举措落到实处 ， 《意见》明确 ， 将提高上市公司质量 ， 作为上市公司监管的重要目标 ， 加强全程审慎监管 ， 推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管 ， 提高上市公司监管有效性 。


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