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第一财经|多部委打出上市公司提质“组合拳”，限期清理违规占资及担保

：原题为_第一财经|多部委打出上市公司提质“组合拳”，限期清理违规占资及担保。
10月12日 ， 针对近日发布的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（下称《意见》） ， 证监会副主席阎庆民及上市部主任李明、工信部产业政策与法规司司长许科敏、国资委产权管理局副局长谢小兵共同出席了国务院政策吹风会 ， 针对如何落实意见 ， 回应了采访人员提问 。
第一财经采访人员在现场发现 ， 证监会在加强公司治理、优化上市准入、健全国有控股上市公司治理机制等方面 ， 都将采取进一步举措 。
同时 ， 相关负责人明确 ， 多项政策正在抓紧制定 ， 比如研究出台新三板精选层公司转板上市的相关规则 ， 出台场内外质押一致性监管的政策 ， 加快修订外国投资者对上市公司战略投资管理办法等 。
第一财经|多部委打出上市公司提质“组合拳”，限期清理违规占资及担保
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“四个进一步”拆解治理难题
截至10月9日 ， 境内上市公司已达4056家 ， 市值约74万亿元 ， 涵盖了国民经济90个行业大类 。
据阎庆民介绍 ， 上半年数据显示 ， 占全国企业总量万分之一的非金融上市公司利润总额 ， 接近全国规模以上企业的一半 ， 研发投入也占一半以上 ， 在国民经济中占据重要地位 。
“但同时 ， 我们也清醒认识到 ， 目前上市公司质量和发展水平距离建设现代化经济体系、实现经济高质量发展的要求还存在一定差距 。 ”阎庆民称 ， 部分上市公司独立性不足 ， 引发道德风险、治理失效、管控失灵、运作失序 ， 甚至导致资金占用和违规担保等严重问题 。
针对上述问题 ， 证监会将开展上市公司治理专项行动 ， 进一步提高上市公司治理水平 。
阎庆民称 ， 相关举措归纳起来即“四个进一步” 。 包括进一步提高控股股东和实际控制人诚信履责的能力、进一步强化公司治理底线要求、进一步倡导上市公司治理最佳实践、进一步加强提高公司治理的透明度 。
“在实践中 ， 控股股东、实际控制人以及董事、监事、高管 ， 都需要进一步明确责任、落实责任 ， 这一条至关重要 。 我们也深深感到 ， 在这个过程当中要重点抓住这些‘关键少数’ 。 ”他称 。
而强调聚焦提高公司治理透明度 ， 则是因为 ， 要通过信息披露来形成市场加外部约束 ， 共同促进提升公司治理水平 。
优化国有控股公司治理
公司治理是资本市场需要攻克的一大课题 ， 而国有控股上市公司治理机制则是这一课题中的一个难题 。
最新数据显示 ， 国资委系统控股上市公司1024家 ， 占到市场总量的1/4左右 ， 市值20余万亿元 ， 占全市场总市值的1/3左右 。
《意见》提出 ， 要科学界定国有控股上市公司治理相关方的权责 ， 健全有中国特色的国有控股上市公司治理机制 。 如何实现？
谢小兵在会上回应第一财经采访人员提问时称 ， 国有控股上市公司有两个特点 ， 既是国有控股 ， 又是公众公司 。 对于国有控股上市公司来说 ， 健全治理机制还是要靠“两个一以贯之” ， 一是坚持和加强党对国有企业的全面领导 ， 一是建立现代企业制度 。
“上市公司的原则是共商共建共享 ， 我们鼓励国有股东和上市公司的中小股东充分沟通、协商 。 ”谢小兵称 ， 国有企业有一套决策机制要遵循 ， 同时它又是公众公司 ， 需要解决决策效率和决策科学性的问题 。
他补充称 ， 健全治理机制要坚持三个原则 ， 一是有利于提高国有控股上市公司决策管理的科学性 ， 二是有利于切实保障上市公司和投资者的合法权益 ， 三是有利于上市公司的健康发展 ， 有利于提升其质量 ， 提高投资者的回报水平 。
为落实《意见》 ， 国资委将从两个方面采取具体举措 。
第一 ， 优化股权结构和完善公司治理 。 谢小兵表示 ， 部分国企国有股东持股比例较高 ， 还有向社会资本释放的空间 。 考虑通过释放一部分股权比例 ， 引进战略投资者来改善国企公司治理 。


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