治理|如何提高上市公司质量？证监会重磅发声，解决股票质押风险、资金占用等痛点，转板政策也在制定中( 二 )
第一 ， 进一步提高控股股东和实际控制人诚信履责的能力 。 在实践中 ， 控股股东、实际控制人以及董事、监事、高管 ， 都需要进一步明确责任、落实责任 ， 这一条至关重要 。 在这个过程当中要重点抓住这些“关键少数” 。
第二 ， 进一步强化公司治理底线要求 。 主要是依法保障上市公司和投资者的合法权益 。 实践中 ， 对股东和投资者的权益保护是在不断推进中 ， 要综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等方式 ， 打击严重违反治理底线要求的违法违规行为 。
第三 ， 进一步倡导上市公司治理最佳实践 。 科学决策、有效激励和严格监督是历次讨论公司治理离不开的三个环节 。 要通过一些做得好的典型 ， 为上市公司作出示范 ， 让他们来对标 。 同时 ， 国际上2015年经合组织和G20通过的公司治理原则 ， 也要求除了股东利益之外 ， 还要强调保护利益相关方 。 所以 ， 要学习借鉴境外市场经验 ， 倡导上市公司治理最佳实践 。
第四 ， 进一步加强提高公司治理的透明度 。 要通过信息披露 ， 形成市场加外部约束 ， 共同促进提升公司治理水平 。
三、四方面营造上市公司质量提高的外部环境
阎庆民表示 ， 资本市场是一个生态系统 ， 上市公司数量众多 ， 分布十分广泛 ， 在上市公司质量提高的过程中离不开各方的大力支持 ， 要共建一个良好的市场环境和生态 。 归纳起来 ， 外部环境大概有四个方面：
第一 ， 政策环境 。 从长期的实践来考虑 ， 尤其是这次新冠肺炎疫情发生以后 ， 从各地方的复工复产经验来看 ， 没有党中央、国务院及时发布一系列政策 ， 就没有上市公司的高质量发展 。 归纳起来 ， 政策环境里有四个方面很重要：一是立法司法机关 ， 二是产业主管部门 ， 三是宏观管理部门 ， 四是市场监管部门 ， 再加上地方党委政府的大力支持 。 在新时代面临着疫情冲击和外部可变性比较大的环境下 ， 落实好提高上市公司质量 ， 政策环境十分重要 。
第二 ， 中介环境 。 《意见》提出 ， 除了监管职能 ， 中介机构也应该承担责任 。 在以信息披露为核心的注册制推进过程中 ， 更需要强化中介机构“看门人”作用 ， 压实职责 ， 严格执法 ， 充分发挥他们的作用 ， 这也是在成熟市场所遵循的 。 所以中介机构在提高上市公司质量方面也很重要 。
第三 ， 舆论环境 。 媒体的监督、外部的披露十分重要 。 所以舆论环境在提高上市公司质量工作中是离不开的 。 欢迎大家多提宝贵的意见和建议 ， 营造良好的外部舆论环境 。 上市公司不管有哪方面的问题 ， 媒体只要在第一时间发声 ， 就会提醒监管部门予以关注 。
第四 ， 文化环境 。 健康成熟的企业文化和理性的投资文化 ， 也是提高上市公司质量的一个重要推动力 。 我坚定“四个自信” ， 文化自信也要贯穿在提高上市公司质量工作中 ， 体现在监管效能中 。 所以要有一个成熟的企业文化和理性的投资文化 ， 大家都要从长计议 ， 做到可持续发展 ， 营造一个良好的软环境 ， 来促进上市公司质量提高 。
证监会上市公司监管部主任李明：保持新股常态化发行 ， 抓紧出台新三板转板政策
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一、保持新股常态化发行 ， 在全市场推行注册制
证监会上市公司监管部主任李明表示 ， 把好市场入口关是提高上市公司质量的基础 ， 证监会坚持从源头入手 ， 先后在科创板、创业板试点注册制 ， 精简优化发行条件 ， 设置多套上市标准 ， 尚未盈利以及存在累计未弥补亏损、特殊股权结构等情形的企业 ， 现在都可以申请上市 ， 资本市场的包容性显著增强 。 坚持以信息披露为核心 ， 强调信息披露的真实性、准确性、完整性 ， 以市场化手段提高信息披露质量 ， 通过制定发行审核问答等方式提高审核工作的透明度 。 同时 ， 今年以来证监会立足增量优化 ， 调整再融资规则 ， 实行再融资分类审核 ， 上市公司再融资制度包容性和便捷性显著提升 。
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