治理|如何提高上市公司质量？证监会重磅发声，解决股票质押风险、资金占用等痛点，转板政策也在制定中( 三 )
李明指出 ， 下一步 ， 证监会将按照“建制度、不干预、零容忍”的九字方针 ， 在保持新股常态化发行的同时 ， 加强研究评估 ， 全面总结试点注册制改革的经验 ， 积极稳妥地做好在全市场推行注册制的改革准备 ， 及时根据市场发展情况 ， 进一步优化发行上市条件 ， 支持符合条件的企业股权融资 ， 更好服务加快构建新发展格局和经济高质量发展 。
二、出台场内外质押一致性监管的政策
股票质押风险和资金占用、违规担保确实是近一段时间以来上市公司面临的突出问题 ， 也是目前资本市场上面临的一个痛点 。 李明指出 ， 对于股票质押风险 ， 在国务院金融委的统一指挥协调下 ， 证监会会同有关部门按照“控增量、消存量”的思路 ， 从融资供需两端 ， 场内质押、场外质押的市场两侧 ， 严格业务标准 ， 强化机构监管 ， 提高信息披露的要求 ， 尤其是压实控股股东的责任 ， 采取了一系列组合拳 。 目前来看 ， 效果还是很明显的 。 到今年8月底 ， 质押融资的余额比最高峰下降超过1/4 ， 第一大股东质押比较超过80%的高比例质押公司降到了380家左右 ， 较最高峰减少了近一半 ， 主要风险指标都呈现出趋势性好转的态势 。 但是也要看到 ， 股票质押风险防范化解工作仍然是一个艰巨性、复杂性很强的任务 ， 后续风险处置化解的难度会更大 。
李明表示 ， 下一步 ， 将按照国务院《意见》的精神重点做好三项工作：一是和有关部门一起出台场内外质押一致性监管的政策；二是加强信息共享 ， 强化监控 ， 守住不发生系统性风险的底线；三是支持银行、证券、保险、私募等各类机构积极参与风险化解 ， 推动质押风险的总量不断下降 。
关于占用担保问题 ， 李明介绍 ， 早在2005年 ， 证监会就将“清欠解保”作为专项治理的重要内容 ， 推动出台了刑法修正案（六） ， 增加了“背信损害上市公司利益罪” ， 完善相关法规制度 ， 在一定时期解决了这个问题 。 近几年 ， 中小企业融资难问题日益突出 ， 部分上市公司控股股东融资需求迫切 ， 开始铤而走险 ， 资金占用和违规担保又死灰复燃 。 对此 ， 证监会将按照国务院《意见》确定的“依法监管、分类处置”的原则 ， 对于已形成的资金占用和违规担保问题 ， 督促责任方限期清偿化解 ， 保护上市公司利益；对于限期未整改或者新发生的资金占用违规担保等行为将严厉查处 ， 涉嫌犯罪的依法追究刑事责任 ， 绝不姑息 。
三、抓紧出台新三板转板政策
李明表示 ， 证监会正在按照充分发挥市场主导功能、统筹兼顾试点先行、坚持底线思维的原则 ， 抓紧研究出台新三板精选层公司转板上市的相关规则 ， 力求激发市场活力 ， 为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务 ， 转板政策正在制定当中 。
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