戏说健康|以老父亲账户炒股、累计成交3000万亏掉14万 光大证券一营业部经理遭罚( 二 )
今年4月 ， 江西证监局发布关于对海通证券上饶中山西路证券营业部前员工张甜的行政处罚决定书显示 ， 张甜借他人名义持有、买卖股票的行为 ， 没收张甜违法所得591,898.31元 ， 并处以1,183,796.62元罚款；对张甜暗里接受客户委托买卖证券的行为 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 并处以30万元罚款 。 合计没收张甜违法所得591,898.31元 ， 罚款1,483,796.62元 。
同样是在今年4月 ， 证监会官网更新的一则行政处罚决定书显示 ， 时任申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗蓓在任职期间通过实际控制“罗某”证券账户进行股票买卖的行为违背了2005年《证券法》第四十三条从业人员“在任期或者法定限期内 ， 不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的划定 ， 依据有关划定 ， 证监会决定没收罗蓓违法所得1,645,073.57元 ， 并处以1,645,000元的罚款 。
而在今年9月 ， 更是泛起了大通证券数十名名经纪人扎堆炒股窝案 。 据福建证监局当时发布了一则监管处罚决定书 ， 大通证券主要存在对经纪人开立证券账户情况缺乏有效监控 ， 13名员工入职超过半年未注销证券账户 ， 其中2名员工入职超过五年未注销证券账户 ， 1名员工入职后开立证券账户 。
另据财联社不完全统计 ， 在2019年全年 ， 证监会就对于证券从业人员违规炒股也开出8份行政处罚决定书 ， 罚没金额最低6万 ， 最高达两千万元 ， 所涉及的券商包括东吴证券、中航证券、中信建投证券、东莞证券、浙商证券、开源证券、申万宏源、东北证券等公司 。
罚款金额最大的为东吴证券姑苏滨河路营业部总经理辛宏文一案 ， 辛宏文操纵母亲证券账户 ， 三年时间累计买入成交金额1亿元 ， 累计卖出获利1098.73万元 ， 余股账面亏损4.79万元 ， 合计获利1093.93万元 。 证监会责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票 ， 没收辛宏文违法所得1093.93万元 ， 并处以1093.93万元的罚款 ， 共罚没2187.86万元 。
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