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戏说健康|以老父亲账户炒股、累计成交3000万亏掉14万 光大证券一营业部经理遭罚


又见券商从业人员违规炒股遭罚 。
近日 ， 证监会宣布的行政处罚决定书显示 ， 时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬 ， 利用其父亲“赵某勋”证券账户交易多只股票 ， 累计交易金额超过3000万元 ， 亏损超过14万元 。
戏说健康|以老父亲账户炒股、累计成交3000万亏掉14万 光大证券一营业部经理遭罚
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【戏说健康|以老父亲账户炒股、累计成交3000万亏掉14万 光大证券一营业部经理遭罚】

另外 ， 先后在华龙证券和原宏源证券(后与申银万国证券合并为申万宏源)从事投资银行业务的张城钢利用其朋友证券账户持有、买卖多只股票 ， 累计交易金额超过4000万元 ， 获利超过450万元 。
为此 ， 赵扬和张城钢均收到证监会行政处罚决定书 ， 二人合计被罚490万 。
证券从业人炒股是监管红线 ， 但一直都屡禁不止 。 据财联社采访人员此前梳理 ， 近年来 ， 券商从业人员违规炒股遭行政处罚或行政监管措施已发生多起 ， 今年来甚至泛起大通证券数十名名经纪人扎堆炒股窝案 。
光大等券商员工违规炒股遭罚细节曝光
据证监会宣布的行政处罚决定书 ， 证监会对赵扬作为证券从业人员违法持有、买卖股票一案进行了立案调查、审理 ， 本案现已调查、审理终结 。
经查明 ， 赵扬于2005年进入称光大证券工作 ， 在2007年6月至2014年6月间 ， 任光大证券上海仙霞路营业部总经理 ， 属于证券从业人员 。
赵某勋为赵扬之父 ， 2009年12月17日 ， “赵某勋”账户开立于广发证券吴兴路营业部 。 “赵某勋”账户自开户至2014年5月8日 ， 交易多只股票 ， 累计交易金额为33,361,192.64元 ， 亏损140,936.88元 。 证监会后查明 ， 赵扬承认“赵某勋”账户的资金属于自己且拥有该账户的账号密码 。
证监会表示 ， 上述违法事实 ， 有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记实、交易所计算数据以及相关职员询问笔录等证据证实 ， 足以认定 。 赵扬作为证券从业人员 ， 使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的划定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为 。 根据相关法律划定 ， 证监会决定对赵扬处以40万元罚款 。
此外 ， 证监会还对张城钢作为证券从业人员违法持有、买卖股票一案进行了立案调查、审理 ， 并审理终结 。
戏说健康|以老父亲账户炒股、累计成交3000万亏掉14万 光大证券一营业部经理遭罚
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经查明 ， 2002年3月至2015年4月30日 ， 张城钢先后在华龙证券股和原宏源证券(后与申银万国证券合并为申万宏源)从事投资银行业务 ， 属于证券从业人员 。
陈某光是张城钢的朋友 。 “陈某光”账户2008年12月1日开立于中国银河证券上海大连西路证券营业部 ， 张城钢承认“陈某光”账户自开户以来便由其本人使用 ， 自“陈某光”账户开户至2015年4月30日 ， 张城钢使用“陈某光”账户持有、买卖多只股票 ， 交易金额为44,150,763.93元 ， 获利4,543,342.70元 。
证监会表示 ， 上述违法事实 ， 有相关证券和银行账户资料、交易记实、张城钢任职文件、相关职员询问笔录以及交易所计算数据等证据证实 ， 足以认定 。
证监会以为 ， 张城钢作为证券从业人员 ， 使用“陈某光”账户持有、买卖股票 ， 违背了2005年《证券法》第四十三条第一款的划定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规划定禁止介入股票交易的职员 ， 直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形 。 为此 ， 证监会决定：没收张城钢违法所得4,543,342.70元 ， 并处以450万元罚款 。
券商从业人员违规炒股已发生多起
据财联社采访人员不完全统计 ， 券商从业人员违规炒股遭罚已经发生多起 。


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