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基金|监管出手了！16亿未兑付，投资人血本无归，最新进展来了！

近日 ， 深圳市滨海基金管理有限公司（下称“滨海基金”）非法吸收公众存款案有了新动态 。
据此前报道 ， 3月12日广州市公安局已对滨海基金涉嫌集资诈骗罪立案；7月23日 ， 广州市公安局新闻办通报称 ， 深圳市滨海基金管理有限公司非法吸收公众存款16亿元 ， 涉及利益受损群众约2000人 ， 39名犯罪嫌疑人被依法逮捕 。
9月24日 ， 中国证券投资基金业协会在其官网发布公告 ， 通报了深圳市滨海基金管理有限公司存在五大违法违规行为 。
具体来看 ， 滨海基金存在五大违法违规行为主要包括：
1、部分产品募集完毕后未按规定向协会备案 。
2、向非合格投资者募集资金 。 经查 ， 滨海基金管理的“盈聚六号理财计划”存在向投资金额低于100万元的非合格投资者募集资金的行为 。
3、向投资者承诺最低收益 。 滨海基金通过在产品确认函中以约定预期收益的方式向投资者承诺最低收益 。
4、资金募集文件不规范 ， 未向投资者进行风险揭示 。 经查 ， “盈聚六号理财计划”投资合同的风险揭示书仅有募集机构签章 ， 未由投资者签字确认 。
5、未按规定向协会报告重大事项 。
基金业协会拟作出以下纪律处分 ， 包括注销其私募管理人登记、拉黑董事长：
一、取消滨海基金会员资格 ， 撤销滨海基金私募基金管理人登记 。
二、将林少鹏加入黑名单、期限为五年 ， 并取消其基金从业资格 。
另据中基协备案信息显示 ， 林少鹏的履历包括：2001年在广州中新广告有限公司担任业务经理 ， 2006年担任广州中新慧源咨询有限公司总经理 ， 自11年 ， 担任广州市国祥节能科技有限公司执行董事 。 滨海基金背后股东还包括谭凯欣 ， 两人均为法院限高人员 。 目前 ， 滨海基金官网已无法正常打开 。
滨海基金涉嫌集资诈骗 未兑付资金16亿
据警方披露 ， 2016年至2019年12月期间 ， 在未取得向公众吸收存款的资质下 ， 林少鹏等人利用深圳滨海基金公司名义 ， 先后以20余个项目发行理财产品30余个 ， 累计募集资金20亿元；2019年10月开始不能如期兑付 ， 累计存量待付额16.34亿元 。
滨海基金在陕西、山东、湖南等地成立分公司 ， 以及以滨海企业信息咨询有限公司名义 ， 在辽宁、江苏、浙江等地成立分公司或分部 ， 大肆招聘业务员 ， 通过举办高尔夫球赛、推介会、路演等公开方式 ， 或让业务员向社会不特定人群进行公开宣传或口口相传等形式 ， 彰显公司实力并推介理财产品 。
从具体手法看 ， 为大量吸纳资金 ， 滨海基金的产品说明宣传单以及公司业务员口头或微信、短信、邮件等明确向客户承诺 ， 本金不受损失并可获得8%到11%不等年化收益；公司允许业务员以个人名义提出申请 ， 即可成为“超级投资人” ， 接收投资额低于100万元不合格投资人的投资款 。
滨海基金通过不备案、不托管（私募基金账户）、控制项目方资金账户等逃避监管 ， 形成资金池操作 ， 将数亿元投资款用于借新还旧、公司经营性支出 ， 以及挪作他用 。
滨海基金还曾与多家上市公司签订合作协议 ， 计划共同参设产业并购基金 。
2018年9月 ， 深康佳A（000016）发布公告称 ， 拟与滨海基金在产业发展、私募股权投资基金、孵化、IDC数据中心等领域进行深度合作 ， 协议有效期为两年 。 工商信息显示 ， 康佳集团参股的楚天龙股份(603266,股吧)有限公司（下称 “楚天龙”） ， 滨海基金也有参与投资 。 楚天龙是一家制作借记卡、信用卡、金融IC卡的企业 ， 近期递交了招股书 ， 拟在深交所中小板上市 。 19年 ， 滨海金控称 ， 与康佳创投战略签约网约车飞的出行 。
实控人林少鹏还控股广州财神爷互联网金融信息服务有限公司 。 公开信息显示 ， 滨海基金运营平台为滨海财富和滨海金控 ， 滨海金控曾宣传称 ， 旗下有家族理财、财富管理、创投融资、产业基金、私人银行、互联网金融等业务 。


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