券商|年内集合理财发行规模缩减四成 券商资管转型提速( 二 )
截至10月22日 ， 已有11家券商完成不少于24只大集合产品的公募化改造 ， 包括中信证券(600030,股吧)、国泰君安资管、中信建投、中金公司、招商资管等多家头部券商资管 。
7月31日 ， 证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》 ， 其中指出 ， 同一主体或者受同一主体控制的不同主体控制的其他公募基金管理人不得超过1家 ， 参股基金管理公司的数量不得超过2家 ， 其中控制基金管理公司不得超过1家 。 这也为券商谋取公募牌照进一步打开了空间 。
有券商人士表示 ， 诸多利好因素为券商资管转型提供了新的可能 ， 目前不少券商已经在积极备战公募牌照 ， 未来行业的主动管理转型势必加速 。
不过 ， 目前来看 ， 各家券商资管遇到的问题也各有不同 ， 转型进度不一 ， 比如目前完成公募化改造的大集合产品总量仍然非常有限 。
“事实上 ， 券商向财富管理转型已成为行业共识 ， 各家战略、打法不同 ， 对券商资管的定位、布局也不同 ， 因此行业整体转型发展也呈现多样化 。 比如有的券商资管积极转型主动管理 ， 有的则集中资源发展量化投资、ABS等业务等等 。 ”前述华东一家券商资管人士表示 ， 选择道路不同 ， 面临的情况也就不一 。 比如在公募化转型时 ， 集合产品的改造、投研团队的搭建等 ， 需要较长的培育过程；而优化风控体系也是一个方面 ， 对标公募相关制度体系 ， 信息披露、合规风控等都要更加透明化、制度化 。
（责任编辑：李显杰 ）
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