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私募|又有私募被约谈！未备案、承诺收益等现象频现，私募监管继续升级

近年来 ， 私募基金行业发展迅猛 ， 但在快速发展的同时 ， 也存在一些违规乱象 ， 从去年开始 ， 行业内明显感受到私募监管开始升级 。 日前 ， 深圳证监局官网上发布了《关于深圳前海联合创业投资有限公司有关负责人到我局接受监管约谈的通知》 ， 《通知》指出了深圳前海联合创业投资有限公司存在基金备案和信息披露以及承诺投资收益方面的违规现象 。
私募|又有私募被约谈！未备案、承诺收益等现象频现，私募监管继续升级
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事实上 ， 基金产品未在指定监管部门备案等乱象在私募行业屡见不鲜 ， 早在2017年监管部门就已经提醒投资者要警惕未备案的风险 。 去年年底至今 ， 监管层曾先后发布私募基金备案通知和加强私募基金监管的规定 ， 剑指私募基金行业当前存在的各类乱象 ， 扶优限劣 ， 促进行业健康发展 。
有业内人士指出 ， 私募基金行业是一个需要高度自律的行业 ， 与公募基金相比 ， 其风险外溢性较弱 。 私募基金管理人应将合规作为头等大事 ， 保障投资人资产和维护行业的可持续发展 。
违规承诺最低收益 执行人被限制高消
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10月23日 ， 深圳证监局发布通知表示 ， 经过对深圳前海联合创业投资有限公司核查发现 ，
该公司存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺本金不受损失及最低收益、未及时向中国证券投资基金业协会填报并定期更新相关信息等违规情形或违规线索 。
企查查显示 ， 深圳前海联合创业投资有限公司成立于2014年 ， 注册资本4000万人民币 ， 实缴资本4000万人民币 ， 法定代表人为徐志强 。 根据公司的描述 ， 该公司为集团化、综合性的专业金融服务机构 ， 专业致力于企业并购、定向增发、地产基金等投资领域 。 今年4月 ， 该企业被法院列为失信被执行企业 ， 当前法人代表徐志强也被因自身失信被限制高消费 。
中国证券投资基金业协会信息显示 ， 该公司成立至今 ， 在协会上备案的基金产品共有7个 ， 但最近的一次产品备案已是2018年 ， 至今没有新增的备案产品 ， 在其产品信息披露中 ， 半年报和年报都存在未披露的记录 。
事实上 ， 像上述违规私募机构在近年来屡见不鲜 ， 从去年开始 ， 这类私募机构更是频频被曝光 。 今年6月 ， 深圳证监局公开披露辖区第一批重大违规私募基金管理人名单 ， 其中涉及131家私募基金公司 。 就连百亿私募深圳朴素资本也收到深圳证监局的行政监管措施 ， 其董事长则受到警示函 。 而今年9月初 ， 深圳证监局对私募巨星龙创投及其执行合伙人深圳巨星龙基金管理有限公司连发两份监管措施决定 ， 两家机构均被予以公开谴责 。
从全国范围来看 ， 7月份以来 ， 已有数十家家私募基金被罚 ， 陕西、大连、深圳私募遭罚最多 ， 数量均超过5家 。 处罚措施包括警示函、责令改正、公开谴责、被计入市场诚信档案等 。
对超4000家私募展开自纠自查
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近年来 ， 深圳私募基金行业一直处于蓬勃发展的态势 ， 但数量庞大、种类繁多的私募机构 ， 也给行业自律和监管带来的不小的挑战 。 数据显示 ， 截止2020年7月 ， 深圳市共有4493家私募基金管理人 ， 管理15113只基金 ， 这一规模位列全国第二 ， 仅次于上海（4654家管理人 ， 24564只基金） ， 略高于北京（4336家管理人 ， 14913只基金）；从管理基金规模上看 ， 深圳以1.85万亿元位列第三 ， 北京和上海分别有3.44万亿元和3.33万亿元 。
如何正视这1.85万亿对深圳实体经济的扶持作用 ， 以及行业存在的风险问题？2020年6月11日 ， 深圳证监局向辖区各私募基金管理人下发了《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》 。 截至 2020年8月31日 ， 已有545家私募机构在深圳私募基金信息服务平台完整填报了自查自纠情况 ， 占辖区已登记私募机构的 12.1% 。 另有165家机构已填写自查自纠底稿但未上传自查报告等附件材料 。


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