私募|又有私募被约谈！未备案、承诺收益等现象频现，私募监管继续升级( 二 )
在自纠自查中 ， 有不少机构主动发现问题 ， 问题类型主要包括：产品未按规定备案、违规承诺保本保收益、未如实填报或更新信息、经营范围不符合中基协产品备案要求等 。 而从此前监管警告和处罚的案例来看 ， 违规承诺收益的现象尤为突出 ， 如此前被处罚的深圳市巨星龙创业投资基金管理合伙企业（有限合伙）、被警示的深圳朴素资本 ， 以及上述被约谈的深圳前海联合创业投资有限公司等 ， 均存在此问题 。
对此 ， 深圳证监局多次提示投资者 ， 私募基金只向合格投资者募集 ， 不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 ， 私募基金管理人不是持牌金融机构 ， 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、私募基金的登记备案不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可 。
全国重拳出击整顿私募
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据中国证券投资基金业协会9月发布的数据显示 ， 截至8月31日 ， 私募管理的基金总规模已突破15万亿元 ， 存续私募基金管理人约2.4万家 ， 管理基金数量近9万只 ， 私募从业人员15万人 。 从全国范围来看 ， 私募监管正处于不断升级的态势 ， 各地伪私募、乱私募正在加速出清 。 截至2020年8月4日 ， 中国证券投资基金业协会已公告了1159家疑似失联私募基金管理人 。
证监会主席易会满在今年的“全国投资者保护宣传日”活动上讲话提到 ， 对于私募基金风险 ， 加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制 ， 积极探索标本兼治的有效办法 ， 切实解决“伪私募”“类私募”“乱私募”等突出问题 。
去年年底 ， 中国证券投资基金业协会发布了2019年新版《私募投资基金备案须知》 ， 在私募行业引起轰动 。 新规进一步明晰了私募基金的外延边界、重申合格投资者要求、明确募集完毕概念、细化投资运作要求 ， 并针对不同类型基金提出差异化备案要求 。
而在今年9月11日 ， 证监会又发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》 ， 并向社会公开征求意见 。 《征求意见稿》对公开或者变相公开募集资金、规避合格投资者要求、不履行登记备案义务、异地经营、集团化运作、资金池运作、刚性兑付、利益输送、自融自担等行业不规范行为 ， 甚至是侵占、挪用基金财产 ， 非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为严令禁止 ， 旨在让私募行业回归私募和投资的本源 。
在“限劣”的同时 ， 监管“扶优”的步伐也在加快 。 自今年2月7日起 ， 中基协对持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人 ， 试行“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案 。 也就是符合条件的私募基金管理人通过资产管理业务综合报送平台提交私募基金备案申请后 ， 将于次日在协会官网以公示该私募基金基本情况的方式完成该基金备案 。
【私募|又有私募被约谈！未备案、承诺收益等现象频现 ， 私募监管继续升级】针对私募监管频频升级 ， 业内人士指出 ， 私募基金行业是一个需要高度自律的行业 ， 私募基金管理人应将合规作为头等大事 ， 保障投资人的合法权益和行业的健康持续发展 。 此外 ， 监管进入常态化、细节化 ， 力度越大越能提高私募的门槛 ， 规范市场主体防范金融风险 。
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（责任编辑：李佳佳 HN153）
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