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批文|监管要求放缓创业板IPO报批速度？投行人士：确有放缓

财联社（深圳 ， 采访人员覃泽俊）讯 ， 创业板注册制审核发行或暂时进入降速区间 。
据外媒报道 ， 监管部门曾与部分券商沟通 ， 要求放缓创业板IPO报批速度 。 有投行人士对财联社采访人员表示 ， 了解到监管部门提议受理降速 ， 但已经完成材料需要申报的项目 ， 仍可继续正常申请 。 "监管的反馈速度确实较之前慢了一些 。 "据该投行人士称 。
另一位投行人士则称 ， 创业板注册制的注册和发行速度有所下降 。 根据财联社采访人员统计 ， 注册制审核进入第7周后 ， 8月11日至今 ， 深交所共受理了57家企业的创业板注册制申请 ， 仅占前六周申请总量的15.7% 。
创业板注册制企业获得批文的情况来看 ， 整体速度也在8月下旬后开始放缓 ， 上市速度也在9月下旬后出现下降 。
另有投行人士表示 ， 这一现象确实存在 ， 这里面存在多重原因：包括机制和体系的原因 ， 人员配备不足也是原因之一 ， 责任意识的界定还需要更多完善 ， 都是目前节奏放缓的重要原因 。
投行人士：确有放缓
10月27日午间 ， 据彭博报道 ， 监管部门与部分券商沟通 ， 要求放缓创业板新股IPO递交申请速度 ， 希望企业在2020年年报准备完整后一并提交 。
彭博报道称 ， 注册制后企业申请数量超过深交所处理能力 ， 已经超负荷工作 ， 已经进入程序的企业新股 ， 不影响审核进程 。
财联社采访人员第一时间向业内投行人士求证核实 ， 华北一位投行人士称 ， 之前有了解到监管部门提议受理降速 ， 但现在完成材料申报的项目仍可继续申请 。 另一位华南投行人士则对财联社采访人员称 ， 创业板注册制的注册和发行速度有所下降 。
采访人员梳理深交所创业板注册制的审核情况发现 ， 以周为统计 ， 自6月22日起 ， 创业板注册制发行上市审核已历经14周 。 注册制审核进入第七周后（即8月中旬） ， 受理企业数量开始出现个位数 ， 仅有第十一周和第十三周回升至两位数受理 。 至今共有6周受理企业数量在个位数 。
批文|监管要求放缓创业板IPO报批速度？投行人士：确有放缓
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截至10月27日 ， 创业板目前共有注册制下上市企业38家 ， 通过上市委会议的企业数量为32家 ， 提交注册企业25家 ， 注册生效企业44家 。 因财务报告需要更新处于中止状态的企业有137家 。
根据采访人员统计 ， 深交所14周内共审核通过创业板注册制IPO企业101家 ， 平均每周上会审核超过7家企业 。
值得一提的是 ， 在国庆期间 ， 有媒体报道深交所也加班加点推进审核工作 ， 节日期间仍向创业板注册制项目发出问询 。
从拿批文速度来看 ， 创业板企业在8月中旬已经有所放缓 ， 目前共有48家企业（含已上市）拿到批文 。 根据财联社采访人员统计 ， 7月24日有4家企业拿到批文 ， 7月29日~7月30日有8家企业拿到批文 ， 8月3日有6家企业拿到批文 ， 8月12日有5家企业拿到批文 ， 8月20日~8月21日有6家企业拿到批文 ， 8月26日有3家企业拿到批文 ， 9月2日有3家企业拿到批文 ， 9月9日有2家企业拿到批文 ， 9月16日有2家企业拿到批文 ， 9月23日有2家企业拿到批文 ， 9月30日有1家企业拿到批文 。 10月15日有3家企业拿到批文 ， 10月22日~10月23日有3家企业拿到批文 。
从创业板注册制企业上市情况来看 ， 9月下旬后速度也出现下降 。 8月24日 ， 首批18家创业板注册制企业上市；9月1日 ， 第二批3家企业上市；9月10日 ， 第三批3家企业上市 ， 9月16~9月17日 ， 第四批6家企业上市；9月24日 ， 第五批3家企业上市；10月15日~10月16日 ， 第六批3家企业上市 。
根据深交所创业板注册制审核规则 ， 创业板注册制审核主要有11个步骤：一是预沟通 ， 二是提交申请 ， 三是受理申请 ， 四是保荐人员报送工作底稿 ， 五是首次问询 ， 六是多轮问询（如有） ， 七是出具审核报告 ， 八是发布上市委会议通知 ， 九是上市委会议 ， 十是审核通过的 ， 提请证监会注册 ， 十一是证监会公布注册结果 。


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