江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > >

基金规模|转型之路何方？申万菱信年内四位基金经理离职，分级基金规模超百亿

Wind数据显示 ， 截至今年三季度末 ， 申万菱信基金旗下分级基金管理规模合计为103.12亿元 ， 而该公司管理规模为534.66亿元 ， 占比为19.29%
《投资时报》研究员 齐文健
在经历短暂“辉煌”之后 ， 分级基金正在走向消亡 。 此前 ， 借着这股“东风”部分基金公司管理规模实现弯道超车 ， 而当下不得不再次面临转型 ， 申万菱信基金管理有限公司（下称申万菱信基金）正是其中之一 。
11月2日 ， 申万菱信基金旗下申万菱信中证申万证券、申万菱信深证成指分级两只基金发布整改的提示性公告 。 公告内容显示 ， 上述两只产品均于10月30日发布持有人大会会议情况公告显示 ， 持有人大会未达到法定的会议召开条件 ， 于 2020 年底完成本基金的整改,取消分级运作机制 ， 将产品A份额、B份额按照基金份额参考净值折算为上述两只产品份额 。 届时 ， 基金管理人将修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告 。
同一天 ， 申万菱信基金再次发布了申万菱信医药生物、申万菱信中证军工整改的提示性公告 。 公告内容与申万菱信中证申万证券、申万菱信深证成指分级两只基金发布整改的提示性公告大致相同 。
而正在走向消亡的分级基金管理规模又如何？Wind数据显示 ， 截至今年三季度末 ， 申万菱信基金旗下分级基金管理规模合计为103.12亿元 ， 而该公司管理规模为534.66亿元 ， 占比19.29% 。
分级基金清理整顿
据了解 ， 公募基金行业首只分级基金成立于2007年 ， 因上市溢价可进行套利、分级A收益稳定等特点 ， 一时风光无限 。 然而 ， 分级基金风险暴露后 ， 监管层针对该类型基金出台了诸多政策 ， 直至2018年6月 ， 监管层要求基金公司拿出分级基金整改计划 ， 分级基金按照份额不同分批整改 ， 总份额在3亿份以下的要在2019年6月底前完成清理 ， 总份额在3亿份以上的要在2020年底前完成清理 。
距离最后期限仅有两个月时间 ， 分级基金整改步伐加快 ， 各家基金公司紧罗密布地召开旗下分级基金的持有人大会 ， 不过持有人大会召开失败的情况也屡见不鲜 。
11月2日 ， 申万菱信中证申万证券基金整改的提示性公告显示 ， 管理人于10月30日的持有人大会会议情况公告显示 ， 持有人大会未达到法定的会议召开条件 。 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求 ， 于 2020 年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将证券A份额与证券B份额按照基金份额参考净值折算为申万证券份额 。 届时 ， 基金管理人将修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告 。
不仅如此 ， 该公司旗下申万菱信深证成指分级同样遭遇了基金份额持有人大会召开失败的挫折 ， 后续处理方式 ， 则与申万菱信中证申万证券相同 。
此外 ， 申万菱信基金于11月2日再次发布申万菱信医药生物、申万菱信中证军工整改的提示性公告 。 公告显示 ， 两只基金持有人大会均未达到法定的会议召开条件 ， 因此将取消分级运作机制,将产品A份额与B份额按照基金份额参考净值折算为两只产品份额 。 届时 ， 基金管理人将修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告 。
而申万菱信电子行业则已到整改后半程 。 11月2日 ， 申万菱信基金发布《关于申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》显示 ， 该基金转型实施前的选择期为自2020年10月9日起 ， 至2020年11月6日止 。 对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人 ， 其持有的申万电子份额、申万电子A份额与申万电子B份额将在份额转换基准日 ， 即2020年11月9日进行转换 ， 最终转换为申万菱信中证申万电子行业投资 指数型证券投资基金(LOF)之 A 类基金份额 。
除了正在整改的分级基金 ， 申万菱信中证环保产业指数分级已完成转型 ， 由分级基金转型为LOF基金 。
根据实施转型的提示性公告披露 ， 该基金转型实施前的选择期自2020年9月14日起 ， 至2020年10月20日止 ， 对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人 ， 其持有的申万环保份额、申万环保A份额不申万环保B份额将在份额转换基准日 ， 即2020年10月21日进行转换 ， 最终转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额 。


推荐阅读


上一篇：中工网|20/21CBA常规赛第9轮：福建豹发力83-99浙江稠州

下一篇：热锅上的蚂蚁|“蚂蚁战配基金”的持有人！千万别成了热锅上的蚂蚁！正确的做法是这样的……