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宣传|涉及虚假宣传？600亿蚂蚁战配封闭式基金将申请“开放”，后续棘手问题仍不少( 二 )


据支付宝数据 ， 为了普惠广大网民 ， 5家基金公司还开设了118场直播为新发基金路演 ， 十一假期内也轮番上阵答疑 ， 累计观看超7000万人次 。
在铺天盖地的广告下 ， 5只基金陆续售罄 ， 创下多项纪录 。 据悉 ， 此次认购总人数达1360万户 ， 总认购规模达到600亿元 。 照此计算 ， 相当于每秒钟有8个人购买 ， 人均投入仅6000元 。 此外 ， 鹏华、汇添富和华夏创新未来混合基金三只基金均刷新此前199万人的历史纪录 ， 最高的华夏基金有超过300万人认购 ， 创下新发基金和混合基金新高 。
一时间 ， “史上最普惠的新发基金” ， “资管新规之下一次全民进阶理财教育”的宣传甚嚣尘上 ， 但如今随着蚂蚁集团暂缓上市 ， 不少投资者提出强烈质疑 。
11月4日 ， 5家基金公司公告称 ， 因蚂蚁集团暂缓在A+H上市计划 ， 本基金中原计划战略投资于蚂蚁上市的部分也相应暂缓 。 目前基金均已成立 ， 基金运作不受影响 。
不少投资者认为 ， 没有蚂蚁战配 ， 基金最大卖点已不在 ， 与其他产品相比没有任何优势 ， 而投资不能赎回 ， 还要封闭18个月 ， 深感受到欺骗 。
不过 ， 严格按照基金合同 ， 这些基金的投资范围中并未明确写明一定会投资蚂蚁股票或哪一只具体的股票 。 仅表述为“本基金将积极关注并深入分析和论证战略配售股票的投资机会” 。
例如 ， 在鹏华封闭基金产品概要中的风险揭示 ， 其中明确写道：本基金在封闭期内可参与股票战略配售 ， 但仍可能面临战略配售不成功的风险 。 同时指出“本基金以战略配售为投资策略 ， 需参与并接受发行人战略配售股票 ， 由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担 。 ”
华夏基金、易方达在风险揭示中指出：基金资产并非必然参与战略配售 ， 可根据投资策略需要或不同市场环境的变化 ， 选择是否采用战略配售策略 。 作为常规规避风险的文件 ， 汇添富、中欧也在其风险揭示中表明有战略配售风险 。
“但此次购买蚂蚁战配基金的投资者有千万之多 ， 购买时看这些风险揭示和合同条款的又会有多少呢？”一位公募销售人士坦言 ， “目前 ， 基金已经按照合同成立并开始运作 ， 大家可以看到基金净值已经在更新了 ， 开工没有回头箭 ， 退款基本上不可能了 。 ”
增设场内份额问题仍不少
证监会在11月5日答采访人员问中表示 ， 证监会已关注到相关情况 ， 并已要求相关基金管理人、基金销售机构充分考虑投资者合理诉求 ， 坚持持有人利益优先原则 ， 依法合规提出可行措施 ， 切实保护投资者合法权益 。
针对监管要求和持有人的合理诉求 ， 5只可参与蚂蚁战略配售基金的基金管理人也发布声明：一是将充分发挥研究专业优势 ， 最大化地在基金合同规定的投资范围内 ， 寻找挖掘投资机会 。 二是将申请增设场内份额并在交易所交易 ， 有流动性需求的持有人 ， 可在将来将基金份额转入场内进行交易卖出 。
也就是说 ， 5家基金公司将向证监会及交易所申请基金份额上市交易 ， 以使得有流动性需求的基金持有人可以在场内进行交易卖出 。 假如申请上市成功 ， 这5只封闭式基金将转型成为LOF 。 据业内人士推测 ， 从基金公司向证监会申请到可实现基金场内交易 ， 预计需要大概1-2个月时间 。
但是基金场内交易需要投资者将托管在场外的LOF基金份额转托管到场内 ， 蚂蚁财富的转托管操作较为繁琐 ， 并需要配合股票账户才能操作 ， 而不少蚂蚁战配基金投资者都是小白 ， 目前还没有股票账户 。 基金场内交易的本质是从其他的投资人手上 ， 买TA转手的基金 ， 类似于于从二手市场买卖基金 。 既然是一个二手市场 ， 那么到时候会不会出现没人接？会否出现大幅折价？
此外 ， 5只蚂蚁战配基金的封闭期为18个月 ， 如果暂缓上市的蚂蚁集团不能在6个月内重新上市 ， 那么之后蚂蚁集团登陆 ， 要求战配封闭期至少12个月的科创板 ， 这5只蚂蚁战配基金要不要继续参加战略配售？


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