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上市公司质量|证监会部署提质“六招”，把好入口关，畅通出口关

在《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（下称《意见》）正式发布“满月”之际 ， 证监会召开贯彻落实动员部署会 ， 对证监会系统扎实推动提高上市公司质量工作进行深入动员、全面部署 。
证监会表示 ， 要把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标 ， 全面落实《意见》各项要求 ， 细化任务分工 ， 抓紧制定完善一批制度规则 ， 推进解决一批重点问题 ， 处置化解一批公司风险 ， 确保提高上市公司质量工作“既见声势、更见实效” 。
证监会称 ， 将全面启动上市公司治理专项行动 ， 督促公司自查、整改 ， 完善公司治理规则体系 。
值得注意的是 ， 证监会对多元化退市提出明确要求 ， 表示将“充分调动相关方面和地方积极性 ， 重点推动重整一批、重组一批、主动退一批 ， 促进存量上市公司风险有序出清” 。
把好“入口” ， 畅通“出口”
截至11月10日 ， 沪深两市上市公司已达4088家 ， 总市值超过77万亿 。
“以上市公司治理专项行动为抓手 ， 不断提升上市公司治理水平 。 ”证监会称 ， 将转变监管理念 ， 坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动” 。
具体而言 ， 将全面启动上市公司治理专项行动 ， 督促公司自查、整改 ， 完善公司治理规则体系 ， 强化公司治理底线要求 ， 健全公司治理长效机制 。 同时 ， 结合落实国企改革三年行动方案 ， 推动国有控股上市公司提高质量 。
除存量公司外 ， 从源头提升上市公司质量更有系统性效果 。 证监会再强调称 ， 将把好“入口关” ， 为市场引入源头活水 。
“深刻理解注册制改革的初心和使命 ， 从源头上提升上市公司质量 。 ”证监会要求 ， 沪深交易所要关口前移 ， 坚守板块定位 ， 在上市推广、审核等各环节 ， 承担起监管责任；会机关要加快职能转变 ， 重点做好规则制定、统筹协调、审核监督、发行监管等工作；派出机构要发挥属地优势 ， 严格监管要求 ， 做好辅导验收和现场检查 。
全面实行股票发行注册制 ， 建立常态化退市机制 ， 提高直接融资比重 ， 是“十四五”提出的最新要求 。
畅通“出口关” ， 促进存量上市公司风险有序出清 ， 也是提高上市公司整体质量的必须举措 。
证监会表示 ， 要贯彻落实关于退市制度改革的部署和《意见》要求 ， 严格退市监管 ， 完善退市标准 ， 简化退市程序 。
其中 ， 要求交易所要切实承担主体责任 ， 各派出机构与地方政府加强协作 ， 坚决打击各类恶意规避退市行为 ， 严肃处置通过煽动缠访闹访等方式对抗监管的行为 。 拓宽多元化退出渠道 ， 充分调动相关方面和地方积极性 ， 重点推动重整一批、重组一批、主动退一批 ， 促进存量上市公司风险有序出清 。
督促“真整改” ， 落实“零容忍”
针对上市公司存在的资金占用和违规担保问题 ， 证监会表示 ， 按照《意见》提出的“分类处置”原则 ， 对上市公司给时间 ， 督促真整改 。
“各派出机构要积极争取地方政府及相关部门的支持 ， 共同推进辖区上市公司限期整改工作 。 限期未完成整改或新发生占用担保的 ， 依法严厉查处 。 ”证监会称 。
除资金占用和违规担保外 ， 上市公司股票质押风险是另一大隐患 。 证监会此次也强调 ， 要坚持久久为功 ， 持续压降上市公司股票质押风险 。 “股票质押风险化解已经取得阶段性成效 ， 但后续处置仍具有艰巨性、长期性、复杂性和反复性 。 ”证监会提出 ， 要继续坚持控增量、化存量的原则 ， 协调推动场内外市场一致性监管 ， 打好质押风险化解攻坚战的“下半场” 。
而对于违法违规行为 ， 证监会重申落实“零容忍”要求 ， 表示将从严打击违法违规行为 。
“深入贯彻国务院金融委要求 ， 围绕健全证券执法司法体制机制、严厉查处大案要案、健全民事赔偿制度等任务 ， 加强与相关部委的沟通协调 ， 细化工作举措 ， 抓紧落实落地 。 ”证监会称 。


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