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第一财经|交易商协会对海通证券及其相关子公司启动自律调查

11月18日晚间 ， 中国银行间市场交易商协会发布通知称：
近日 ， 交易商协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查 。 根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息 ， 发现海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助 ， 以及涉嫌操纵市场等违规行为 ， 涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券 。 依据《银行间债券市场自律处分规则》 ， 协会将对海通证券股份有限公司及其相关子公司开展自律调查 。 如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为 ， 交易商协会将予以严格自律处分 ， 并移交相关部门进一步处理 。

第一财经|交易商协会对海通证券及其相关子公司启动自律调查
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事件回顾：
11月10日 ， 永城煤电控股集团有限公司（下称“永煤集团”）发布公告 ， 称公司因流动资金紧张 ， 2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”到期不能足额偿付本息 ， 已构成实质性违约 。
11月12日 ， 中国银行间市场交易商协会网站发布消息称 ， 交易商协会近日关注到河南永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约 。 依据《银行间债券市场自律处分规则》 ， 协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查 。
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