中国基金报|财经博主被重罚，突发！监管出手( 二 )
赚了2万多 ， 却被罚52万
对此 ， 北京证监局认为：
第一 ， 关于《疫苗前景分析》的性质 。 《疫苗前景分析》既有对疫苗行业的研究分析又有对四家疫苗行业上市公司的评价 ， 符合《发布证券研究报告暂行规定》第二条对于证券研究报告的定义 。
第二 ， 关于责任主体的认定 。 北京知可行与其他机构合作发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取费用的行为属于经营证券业务 。 北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺 ， 均明知自己没有证券投资咨询业务资格 。 根据北京知可行及吕长顺、陈立锋在本案违法行为中的职责和作用 ， 我局对于责任主体的认定证据充分 ， 事实清楚 。
第三 ， 关于本案量罚 。 本案对于当事人的量罚 ， 充分考虑了涉案行为的违法事实、情节、社会危害程度以及责任人员的职务、作用等情况 ， 量罚适当 。
最终 ， 北京证监局对处罚对象申辩意见不予采纳 。 决定没收北京知可行违法所得22,218元 ， 并处以40万元罚款；并分别对陈立锋、吕长顺二人给予警告 ， 并各处以6万元罚款 。
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