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体系内审和不符合项怎么整改？ 不符合项报告( 二 )



2领导者处理质量问题的方式
不符合报告1不符合的确定:不符合某些要求是指相关法律法规、质量体系标准、质量手册、程序文件、相关工作文件等 。2不合格类型:2-1按严重程度分类:严重不合格轻微不合格观察项2-2按不合格性质分类:系统性不合格实施性不合格影响性不合格3不合格项描述:对事实的描述要具体，但尽量不写姓名，而写职务名称和代号 。如时间、地点、现象、文件或记录名称，以确保可追溯性 。应该清楚地说明问题的性质 。应准确确定违反标准或质量手册的哪个具体条款 。






上次会议
1签到 。2总结复习过程 。3总结不合格项的数量和分类 。宣读不合格报告，要求各部门提出改进措施 。5.澄清和回答各部门提出的问题 。说明审计是一个抽样的过程，内审人员只对自己看到的证据负责，其他地方可能会有不合格项 。

报告内部审计纠正措施跟踪
1.审核报告内容a、审核目的和范围b、审核组成员和被审核部门及其负责人姓名c、审核日期d、审核依据文件e、不合格项分布汇总f、质量体系运行适宜性和有效性的结论2、纠正措施的跟踪a、计划是否在规定日期完成？计划中的所有措施都完成了吗？c .完成效果如何？还有类似的不符合吗？d .是否记录了实施情况？






内部审计的常见缺陷
最高管理者对环境管理体系的关注直接影响内部管理体系审核 。对不符合采取纠正和预防措施是没有意义的 。然而，在内部管理体系审核中，最高管理者往往只指出不符合项并结束它 。内部审核常见的缺陷有:a)未经过培训、经验不足的人进行内部管理体系审核；b)内部管理体系审核有时没有实施；c)流于形式，纯粹是为了应付认证机构或相关方的审核；d)即使按文件规定进行审核，每次审核也是匆匆结束；e)内部审核未纳入日常工作计划；f)未对发现的不合格进行跟踪和验证；g)内部审核结果不包括在管理评审中；h)计划不合理，重点不突出，抽样不合理 。
不符合项纠正指南
一.目的
为便于认证企业正确理解不符合项的整改要求，指导企业规范、有效、高效地处理不符合项，特制定本指南 。
本文件是认证企业实施不符合项纠正措施、审核小组验证不符合项纠正措施有效性、技术委员会评估不符合项整改是否符合要求的通用指南 。
二 。不符合项整改的基本要求
1.应从以下几个方面进行整改
1)原因分析
找出问题的原因 。可能的原因有:资源分配；职责不清；管理方法不当；技术问题；文档有问题；缺乏责任心，不按文件办事；操作有问题；培训效果差，如对文件、国家规定等理解不全面 。
2)校正
为消除发现的不合格所采取的措施，如:岗位记录不规范的，应立即按要求填写；未按要求穿戴安全防护用品的现场操作人员应立即按要求穿戴 。
3)纠正/预防措施
根据分析出的不合格原因，确定并实施纠正措施，如:
资源配置:采取的措施是增加和改造设备，更换人员；
职责不清:采取的措施是为了明确职责和权限；改变管理体制；
管理不当:采取的措施是改变管理方式；
技术问题:采取的措施是技术改进；
文件规定不合理:采取的措施是修改文件；
责任心差，文件落实不到位:采取的措施是加强责任心教育和培训；
操作问题:采取的措施有培训等 。
培训效果差:采取的措施是对教师进行再培训和调整；
除了指出的问题外，企业还会以此类推，检查相关活动、区域、人员、文件系统、部门是否还存在类似的问题，一起整改 。企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，并在实施过程中进行检查 。
4)评审纠正措施的有效性 。
应对计划的有效性和纠正措施的实施进行评审，以确定是否需要进一步的纠正措施 。
2.确证材料
企业整改完成后，附上相应的确认材料，如新增文件体系、修订文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等 。
三 。不合格纠正的材料要求
1.提供电子整改资料的要求
所有整改材料都要放在一个名为“公司整改材料”的文件夹里，发送时要压缩 。
文件夹包括:纠正的不合格报告和见证材料 。
不符合报告的填报要求 。
(1)企业应在不符合项报告的电子版(word文件)上完成原因分析、纠正措施和企业验证 。
(2)可以填写电子版，不需要手动扫描 。


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