深夜重磅！7000亿大集合公募化改造打响“第一枪”，东方红7号“( 四 )

2026-01-18

实际上，监管层也在引导和鼓励还没有公募牌照的券商积极去申请牌照，并强调对于改造成效显著的券商资管，在申请公募牌照或设立、参股基金公司上审核进度将会加快，而这对部分想要开展公募基金业务的券商而言也是一个好机会。

去年12月3日，天风证券在互动平台上回答投资者提问时表示，公司正在积极推进公募基金牌照的申请工作，相关申请材料已上报中国证监会。这是继华林证券之后，又一家申请公募基金牌照的券商。

相关报道（2018年11月30日）：

重磅！事关近7000亿券商大集合,监管下"死命令":不转公募或私募,也必须类公募运作

中国基金报采访人员王元也

时隔一年，《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》（下称“指引”）终于千呼万唤始出来，《指引》对大集合产品进一步对标公募基金、实现规范发展的标准与程序进行细化明确，并给予了规范过渡期。多位业内人士告诉采访人员，《指引》与此前和监管线下沟通以及公司的准备工作，方向都是一致的。

有券商资管人士表示，接下来公司要做的最大一件事，就是大集合改造的客户征询，而各家券商资管也要面临着保不保，保哪个产品的决择。

关于此次《指引》，基金君整理了五大要点，一起来看一下。

要点1：设置2年过渡期，和资管新规的过渡期一致

证监会要求，存量大集合资产管理业务应当在2020年12月31日前对标公募基金进行管理。

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