神州长城被查五宗违规董事长陈略等五人吃警示函(17) 中国经济网北

四、募集资金相关管理制度不健全

检查发现，你公司《募集资金使用管理制度》未涉及违规使用募集资金的责任追究机制，对募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施等规定不明确，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第三条的规定。

五、内幕信息知情人登记管理不规范

检查发现，你公司在2016年筹划非公开发行股票事项和2018年筹划重大资产置入事项中制作了重大事项进程备忘录，但备忘录显示的参与和知悉人员均未在备忘录上签名确认；你公司2015年至2017年披露了斯里兰卡某总承包项目、阿尔及利亚某项目、刚果（布）某项目、印度尼西亚某总承包项目以及卓展中心项目等重大合同，但你公司未按照《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，对内幕信息知情人进行登记并纳入管理，不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条、第十条的规定。