信达证券福州营业部违法罚48万 客户身份识别现漏洞
中国经济网北京3月26日讯 中国人民银行福州中心支行网站公布的行政处罚信息公示表（福银罚字〔2019〕18、19号）显示 ， 信达证券股份有限公司福州五四路证券营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为 。 中国人民银行福州中心支行对其处以罚款人民币48万元 ， 并对2名相关责任人员处以人民币2.5万元罚款 。
行政处罚依据为《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第二款规定；《金融机构反洗钱规定》第九条第一款第一项规定；《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条第一项、第二项、第三项、第六项、第七项、第八项、第九项、第十项、第十一项 ， 第十八条第一款规定；《中国人民银行关于印发的通知》（银发〔2013〕2号）；《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定 。
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