信达证券福州营业部违法罚48万 客户身份识别现漏洞( 三 )
（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
（五）违反保密规定 ， 泄露有关信息的；
（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的 。
《金融机构反洗钱规定》第九条第一款规定：金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 。
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