信达证券福州营业部违法罚48万 客户身份识别现漏洞( 二 )
《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第二款规定：金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时 ， 应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件 ， 进行核对并登记 。
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款规定：金融机构有下列行为之一的 ， 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的 ， 处二十万元以上五十万元以下罚款 ， 并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员 ， 处一万元以上五万元以下罚款：
（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；
（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
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