东莞证券大连某营业部原负责人涉嫌合同诈骗犯罪中国经济网北

中国经济网北京4月15日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书（[2019]007号）显示，东莞证券股份有限公司大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪；部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为。大连证监局对其采取责令限期改正，责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

上述问题反映出东莞证券大连星海广场证券营业部内部岗位制衡失效，未能有效防控风险，在空白凭证管理方面存在漏洞，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，大连证监局决定对其采取如下行政监管措施：

一、责令限期改正，东莞证券大连星海广场证券营业部应改进合规管理，加强对[2019]007号- 2 -重要空白合同的管理。东莞证券大连星海广场证券营业部应于2019年4月30日前完成整改，并向大连证监局提交书面整改报告；