万联证券旗下私募两宗违规 证监会鸣哨后仍5产品抢跑
中国经济网北京4月22日讯 中国证监会网站4月19日公布的中国证券监督管理委员会广东证监局行政监管措施决定书（〔2019〕18号）显示 ， 万联证券股份有限公司（以下简称万联证券）私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司（以下简称万联天泽）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务 ， 且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况 。
万联天泽上述行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定 ， 反映出万联证券对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位 。 按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定 ， 广东证监局决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ， 自本监管措施下发之日起6个月内 ， 每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查 ， 及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除 ， 根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施 ， 并在每次检查后10个工作日内 ， 向广东证监局报送合规检查报告 。
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