万联证券旗下私募两宗违规 证监会鸣哨后仍5产品抢跑( 四 )
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的 ， 应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 。 对证券公司的违法违规行为 ， 合规负责人已经依法履行制止和报告职责的 ， 免除责任 。
以下为处罚原文：
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2019〕18号
关于对万联证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定
推荐阅读
- jyp|韩流六代女团即将出道，JYP，YG和HYBE旗下的新人女团为第一批
- 杨紫|欢瑞空降李小冉顶替刚解约的杨紫，旗下小花怕是失望了，这是要转型的节奏啊？
- sm公司|SM旗下艺人泰妍和李泰民，都有心理问题，雪莉和钟铉的悲剧要重视
- 肖战|嘉行贺年卡曝光旗下艺人排位，张云龙屈居“二哥”，一众小花连号
- 环球唱片|与商台彻底翻脸？环球唱片：旗下歌手不被他们喜欢，包括张学友
- |环球与商台正式决裂？港媒：旗下歌手全数缺席《叱咤》新人演唱会
- 杨天真|杨天真旗下五大帅哥，4人已经大火，唯独一人却走下坡路！
- 明道|明道分走张庭17亿大楼，服务公司旗下女代理，他会因此受到牵连吗
- 证券日报|整顿“虚假营销”又是医美?!
- 王一博|乐华娱乐旗下四位艺人发胖，王一博吴宣仪包括在内，金子涵很无奈