遗漏及更正背后：广发基金与康美药业的深度勾连( 三 )

2025-12-29

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在康美药业4月30日发布公告，承认存在账实不符，引发市场轩然大波之后， 5月6日申万菱信率先发布调整康美药业估值的公告，随后华宝基金也公告了将康美药业的估值大幅下调的事项。但直到那时，作为市场上持有康美药业最多的基金，广发医药ETF仍然没有发布定期报告重大遗漏的更正公告。

直到5月18日，即证监会给康美一案做出财务造假定性的第二天，广发基金的更正公告才终于姗姗来迟，而这距离其首次披露“出错”的2018年四季度报已经拖延了整整4个月。

对此，广发基金的相关人士告诉蓝鲸财经， “业务差错，但被过多误解了。 ”他表示，这属于工作失误，公司对此次事件高度重视，在后续的基金定期报告制作过程中，会加强系统建设及定期报告制作标准、对前十大重仓股被监管部门立案调查，或受到公开谴责、处罚等重要模块严格把关，避免再次出现类似错误，由此对投资者造成的不便，公司深表歉意。

一位基金研究员在接受蓝鲸财经的采访时表示， “一般所持有的股票股价下跌包括大幅下跌，都还不能算作‘雷’ ，但是收到监管处罚，就是坐实了踩雷，无法回避。公募基金向来非常重视声誉，一般都在无法遮掩之后才会公告，但到了这个时候，也会非常被动。 ”

关联关系由来已久

成立于2003年8月5日的广发基金，是广发证券的控股子公司，后者持有其51.13%的股权。 2007年4月，康美药业出资0.7656亿元受让广发基金1200万股股权，占比10% ，随后由于广发证券的增资，康美药业的股份被稀释至9.46% 。

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