国融证券业绩垫底背后：连收罚单直降5级还踩雷( 三 )
今年5月 ， 证监会公布了对国融证券的处罚决定 。 在5月23日的处罚决定中 ， 证监会指责国融证券在债券交易中存在三大类问题 。 具体包括风控数据与交易系统数据不一致；人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实；个别投顾产品买卖债券缺乏有效监控等 。
针对上述问题 ， 证监会决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出 ， 不得新增买入 ， 为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外）、暂停资产管理产品备案一年（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外）的行政监管措施 。
除对公司的监管 ， 证监会还对国融证券资管部两位负责人作出处罚决定 。 其中 ， 资产管理事业部总经理陈冬涛 ， 被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施；而对分管资产管理事业部的副总经理王晨昱 ， 证监会决定采取认定为不适当人选的监管措施 ， 自行政监督管理措施决定作出之日起两年内 ， 不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务相关职务 。
推荐阅读
- 证券财帝■坚定持股，上涨远没结束
- 「上海证券报」券商承销哪家强？，上交所一季度募资700亿元
- 「南方PLUS」银河证券首席经济学家刘锋：中国应打造世界安全资产中心
- 「瑞幸咖啡」昨夜今晨：瑞幸咖啡暴业绩造假22亿丑闻 预计今年手机销量创十年新低
- 『悠家娱乐』实施新战略瞄准降负债，恒大发布2019年度业绩
- #速途网#比亚迪“刀片电池”能否支撑业绩待观察，王传福挂帅“亮刀”
- 高端内衣品牌伊维斯接入驿氪EZR，业绩环比上升700%
- #斑马消费#门店增长几近停滞，周黑鸭业绩两连降
- 「上海证券报」锂电产业链将直接受益，一套“组合拳”为汽车行业提气鼓劲
- 『国际鲜闻』华创证券案揭开投行圈一角，卷入造假保千里、离奇旷工108天