国融证券业绩垫底背后：连收罚单直降5级还踩雷( 四 ) 证券|业务|债券|券商|证监会

　　这份“罚单”被圈内人士认为是监管下调国融证券评级的信号之一。 “果然就遭到了下调” ，一位券商资管人士感叹称。

　　这并非国融证券首次因风控不合规等问题被处罚。今年3月11日，证监会发布公告称，对国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛、合规总监柳萌出具警示函。

　　早在2018年12月，内蒙古证监局对国融证券下发采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。决定书显示，内蒙古证监局提出国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等三方面问题，要求其在2019年1月31日前整改违法违规行为。内蒙古证监局还责令国融证券在2018年12月1日至2019年5月30日期间，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，报送合规检查报告。