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#文化建设#来看这些券商将如何打造“百年老店”？推出五大类配套文件，3年落地改进计划( 二 )


三是公司始终坚持"全员风控、风控优先"的稳健经营策略 ， 出台了以《中信建投证券股份有限公司风险管理工作办法》、《中信建投证券股份有限公司风险控制评价工作流程》、《中信7建投证券股份有限公司内部审计工作办法》、《中信建投证券股份有限公司内部审计业务规范》等为代表的制度 。
10、申万宏源证券
申万宏源证券表示 ， 公司着力建立健全与文化建设、道德风险防范相关治理机制和制度安排 ， 从用人制度、考核制度、合规风控制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度等方面不断完善相关体制机制 ， 形成了一套完整、科学、有效的文化建设配套制度 。
11、兴业证券
兴业证券证券表示 ， 将根据协会要求 ， 不断完善文化建设制度 ， 重新梳理公司用人制度、考核制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度、合规风控制度、声誉风险管理制度、维护投资者合法权益等相关制度 ， 将文化建设融入公司各项业务制度和评价机制中 ， 建立健全与公司文化建设融合发展的配套制度 。
12、平安证券
平安证券表示 ， 公司将文化建设配套制度作为公司内部管理制度的重要组成部分 ， 根据行业文化主题并结合自身情况 ， 建立健全与文化建设、道德风险防范相关治理机制和制度安排 。
同时从5大制度上进行文化配套文件的建设 ， 分别是合规管理制度、员工行为准则、风险管理制度、声誉风险管理制度、用人制度及绩效问责管理制度 。
提出具体改进计划与时间表
1、中信证券
中信证券表示 ， 公司文化建设领导小组及工作小组准备分三个阶段 ， 围绕行业文化理念 ， 从公司文化的宣导与培育、公司文化与战略的融合、公司治理对文化建设的促进、公司文化与业务的协同以及社会责任的承担与声誉维护等几个方面着力 ， 培育、改进公司企业文化 。
公司文化建设宣导期（2019年12月起） ， 挖掘公司文化理念 ， 为公司战略提供养分；明确制度安排 ， 将文化建设写入公司发展战略；重视公司长期价值 ， 以声誉管理促进文化建设；落实物质保障 ， 强化公司文化宣传与培训 。
公司文化建设落地期（2020年4月至2020年12月） ， 发挥党的领导作用 ， 用党的理论指导公司文化建设；优化公司合规风控制度 ， 培育合规理念；重视人力资源建设 ， 把好"入口关"、守好"出口关"；加强普法宣传 ， 依法处置风险 ， 保障公司的稳健经营；落实监事会监督责任 ， 充分发挥稽核审计的防线作用 。
公司文化建设全面推进期（2021年1月以后〉 ， 加强与监管机构沟通 ， 巩固公司企业文化建设成果；积极履行社会责任 ， 推动投资者保护及公益扶贫事业建设；加大投入 ， 持续推进公司企业文化教育培训；加强公司声誉建设 ， 打造声誉卓著的"百年老字号" 。
2、海通证券
海通证券表示 ， 海通作为头部券商 ， 有责任也有义务为证券行业文化建设贡献海通的实践和样本 。 海通证券从7个方面提出了改进计划 ， 坚定理想信念 ， 着力加强党的政治建设；对标先进文化 ， 共建健康行业生态；明确前进路径 ， 推进文化建设三步走；把握核心任务 ， 以制度体现文化力量；坚持以人为本 ， 以文化突出用人导向；穷实宣传阵地 ， 员工培训中贯穿文化导入；承担社会责任 ， 积极推动扶贫攻坚 。
3、广发证券
广发证券提出5大方面的改进计划 。
一是制定公司治理促进文化建设工作方案；完善公司治理机制体系中关于文化建设的内容 ， 明确公司董事会、经营管理层关于文化建设的具体职责和分工 ， 发挥监事会、纪委、内审稽核、风控合规对于公司文化建设的监督制衡作用 ， 在公司治理自我评价中纳入文化建设目标 。
二是推动公司文化与战略融合发展的制度安排；提升公司文化与发展战略契合度 ， 实现公司文化与战略协同发展、和谐共生 ， 完善声誉风险管理制度以及声誉风险控制措施 。
三是推动公司文化与业务协同发展的具体措施 。 包括加强员工行为管理；推动各业务链条、各组织框架的合规管理、风险管理全覆盖；优化考核激励机制和选人用人制度
四是强化公司文化宣传与培养的教育计划 。 建立文化理念的宣传阵地 ， 加强文化宣传 ， 规范公司文化建设、人员培训和表彰先进活动的系统开展 ， 员工培训形成体系 ， 提升员工职业道德水平和专业能力水平 。
五是建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施 。 持续改进各单位考核激励机制 ， 将服务国家战略、维护投资者合法权益、积极参加扶贫帮困等内容纳入相关单位的绩效考核指标 。
4、国泰君安
国泰君安在文件中指出 ， 为深耕"忠、专、实"的行业文化底蕴 ， 厚植"合规、诚信、专业、稳健"的行业文化理念 ， 切实把公司文化软实力转化为市场竞争力 ， 制定以下9项改进计划 。 计划分别为：系统学习行业文化建设新要求；修改完善公司文化建设规划；加强党组织对文化建设工作的领导；制定公司治理促进文化建设的工作方案；制定公司文化建设工作办法；推动公司文化与战略融合发展的制度安排；构建以文化理念为内核的管理制度体系；建立健全文化讲师队伍和课程体系；加强阵地建设、打造品牌活动 。


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