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「基金」华泰证券基金投顾试点筹备样本来了！一场实力之战，华泰亮四大基础能力底牌( 二 )


第二 ， 华泰证券充分发挥"人+平台"的服务优势 ， 打通涨乐财富通与"聊TA"平台 ， 并将服务评价机制嵌入服务场景 ， 实现服务人员对客户在需求分析、策略匹配、协议签订、账户跟踪等环节的流程服务 。
同时 ， 公司通过投资顾问培训体系 ， 打造了一支高质量、专业化的投资顾问队伍 。 根据证券业协会数据 ， 截至2019年上半年 ， 全行业投顾人数与总人数的平均比值为14.83% 。 华泰证券投资顾问人数超2000名 ， 在公司从业人员中占比31.40% ， 排名保持行业第一 。
第三 ， 公司形成完善的金融产品和组合策略供给体系 。 公司严选市场产品和管理人 ， 通过产品评价流程 ， 构建、维护核心基金池 。 同时 ， 公司根据总部统一输出的大类宏观研究观点 ， 统筹协调总部投研部门或团队 ， 定期研发、优化适用于不同投资需求的组合策略 。
第四 ， 公司配备专业的策略研发团队 ， 目前策略经理主要从事的工作包括对市场分析、策略研究、行业解读、大类资产配置组合构建等方面工作 。
华泰证券网金部门人士透露 ， 为满足基金投资顾问业务的发展需要 ， 公司将统筹建立和管理策略经理队伍 ， 根据证券投资、证券研究分析、证券投资基金分析相关工作经验 ， 建立策略经理严选引入机制 。 另外 ， 公司也将持续强化投顾在投资者教育、资产配置理念、投资策略知识等方面的培训 ， 做好业务上线前的客户培育和引导工作 。
关注五：投研能力和产品化能力是竞争焦点
机构间的基金投顾资格竞争十分激烈 。 从目前拿到基金投顾资格的机构类型来看 ， 有银行、基金公司、券商和互联网基金销售平台 。 作为首批7家获得资格的券商 ， 华泰证券如何看待三者的竞争关系？
华泰证券网金人士认为 ， 机构的投研能力和产品化能力将是竞争的焦点 。 该人士认为 ， 此次券商获得基金投顾试点资格 ， 意味着财富管理服务具备了从卖方导向往买方导向转型的基础 ， 客户服务将从以往的产品营销为主转向更加注重资产配置 。 这将对机构投研能力及产品化能力提出真正的挑战 。 券商、基金公司、银行、第三方基金销售平台四类机构都会更加重视在投研、客户、产品、业务等财富管理要素方面的投入 ， 也将为投资者提供更加多元化的基金投资顾问服务 。
关注六：为取得业务资格 ， 华泰证券有哪些超前规划？
为了取得资格并迎接基金投顾业务 ， 华泰证券提前做了哪些业务上的超前规划？这是行业都在关注的问题 。
华泰证券表示 ， 近年来 ， 公司一直在投资顾问队伍和数字化平台建设方面持续投入 ， 布局财富管理转型 。 华泰证券2016年收购了美国排名前三的统包资产管理平台（TAMP）AssetMark ， 充分借鉴其在产品研发、投资管理、运营和技术等方面的模式和理念 ， 不断夯实财富管理业务发展基础 ， 于去年末推出投顾工作云平台聊TA ， 通过科技赋能投顾服务 。
【「基金」华泰证券基金投顾试点筹备样本来了！一场实力之战，华泰亮四大基础能力底牌】同时 ， 通过投资顾问培训体系的持续投入 ， 打造了一支高质量、专业化的投资顾问队伍 。 据证券业协会统计数据 ， 截至2019年6月 ， 华泰证券母公司从业人员中投资顾问占比31.4% ， 排名行业第一 。


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