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「国际金融报」挪用逾4000万资金补仓，丰利资本成年内首家被撤销登记的私募机构


为“挽回损失” ， 丰利资本不惜通过伪造文件签字、伪造印章等手段 ， 挪用私募基金财产超4000万元 ， 最终被中基协采取自律监管措施 ， 成为今年首家被撤销管理人登记的私募机构 。
分析人士称 ， 为处理好挪用基金财产这一“顽疾” ， 可从提高违法成本和通过严格的内控制度积极预防两方面出发 ， 以改善私募基金质量 ， 促使私募行业健康发展 。
「国际金融报」挪用逾4000万资金补仓，丰利资本成年内首家被撤销登记的私募机构
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图片来源：图虫创意
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遭从严惩戒
4月1日 ， 中基协发布了一纸纪律处分决定书 ， 对丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司（下称“丰利资本”）挪用基金财产的违法违规行为进行处分 。
具体来看 ， 丰利资本担任投资顾问的产品“长安丰利24号分级资产管理计划”（下称“长安丰利24号”） ， 在因跌破止损线被停止交易后 ， 需要补充资金才能恢复交易 。 因此 ， 丰利资本通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式 ， 挪用旗下另两只产品的4240万元为长安丰利24号补资 。
对此挪用私募基金财产的行为 ， 协会对丰利资本采取“取消会员资格、撤销管理人登记”的纪律处分措施 。
而丰利资本认为 ， 协会处分过重 。 其提出申辩意见称 ， 作为私募基金管理人 ， 其挪用基金财产的认定及处罚不应适用公募基金的监管理念和处罚标准 ， 且其挪用资产的两只产品资金投向均不违反合同约定的投资范围 。 此外 ， 其挪用金额较小 ， 目的也是为了挽回投资人损失 ， 主观恶性较小 ， 社会危害程度较轻 。
中基协并不予以采纳 。 协会认为 ， 《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定指的是基金管理人的禁止性行为 ， 无论是公募还是私募基金管理人 ， 凡违反此规定的 ， 都应适用 。 至于丰利资本提到的主观恶性较小、社会危害程度较轻等申辩意见 ， 不属于减免事由 。
“丰利资本采用了伪造机构签章、投资人签字等欺诈手段挪用基金财产 ， 涉案金额特别巨大 ， 情节特别严重 ， 严重违反了基金管理人应遵循的信义义务 ， 破坏了基金行业的信赖基础 ， 应当从严惩戒 。 ”协会表示 。
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罚款又被禁入
此前 ， 丰利资本已因上述挪用私募基金财产一事 ， 被中国证监会采取行政处罚措施 。
2019年5月27日 ， 中国证监会发布的行政处罚决定书显示 ， 因丰利资本挪用私募基金财产相关违法事实 ， 而责令其改正 ， 并处以100万元的罚款 。 此外 ， 还对时任丰利资本的董事长毛凤丽、总经理张永辉给予警告 ， 并分别处以30万元的罚款 。
同时 ， 中国证监会发布了一份市场禁入决定书 ， 对毛凤丽采取终身市场禁入措施 ， 对张永辉采取十年市场禁入措施 。 这意味着在禁入期间 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
丰利资本的信息最后更新时间停留在两年多前 。 中基协官网信息显示 ， 丰利资本成立于2008年底 ， 登记于2014年5月 ， 目前旗下共备案12只私募基金 。 诚信信息一栏中显示 ， 该机构信息的最后更新时间为2017年11月 ， 且四名高管无基金从业资格 。
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还有6家受自律处分
除丰利资本外 ， 中基协今年以来还发布了6份纪律处分决定书 ， 共涉及9家机构 ， 分别是：浙江永禧投资管理有限公司、福建豪山资产管理有限公司、上海华领资产管理有限公司、上海意隆财富投资管理有限公司等4家阜兴系私募机构 ， 以及山东创道股权投资基金管理有限公司和广州汇腾投资管理有限公司 。
从纪律处分情况上看 ， 有5家机构被取消会员资格 ， 有5家机构被暂停私募基金备案（两者有重合） 。 此外 ， 还有9名高管被加入黑名单 ， 值得一提的是阜兴系私募机构的实控人朱一栋、赵卓权两人 ， 被终身加入黑名单 。


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