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『中金网』向各券商下达开户KPI，3个月才开2万户？监管急了

外汇天眼APP讯:新三板开户情况进展缓慢 。
『中金网』向各券商下达开户KPI，3个月才开2万户？监管急了
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近期 ， 券商中国采访人员获得主办券商开户情况的文件 ， 数据显示 ， 截至3月26日 ， 95家主办券商新三板合格投资者开通户数累计合计为25.4万户 。 据了解 ， 去年年末合格投资者为23.28万户 。 这可能意味着前三月全市场仅新增了两万余户 ， 但最终数据以股转系统公告为准 。
监管层已在加快推动券商投资者开户工作 。 根据股转系统向主办券商下发的文件显示 ， 各个券商的新三板投资者开户率在5月31日之前应达到30%以上 ， 在6月30日前应达到40%以上 。 股转系统对没有完成任务的主办券商 ， 将采取相应措施并在执业评价中予以扣分 。
开户冷冷清清
【『中金网』向各券商下达开户KPI，3个月才开2万户？监管急了】在精选层推进之时 ， 新三板开户情况冷清 。
根据券商中国采访人员获悉的文件 ， 截止3月26日 ， 95家主办券商新三板合格投资者开通户数累计合计为25.4万户 。 就在1月 ， 股转系统曾公开表示 ， 2019年末合格投资者为23.28万户 。
由于去年新三板投资者门槛进行下调 ， 市场人士曾预期经过这轮改革后 ， 会有不少增量资金进入提高新三板流动性 。
据了解 ， 新三板投资者门槛此前为500万 。 在2019年12月改革后 ， 精选层、创新层和基础层的投资者准入资产标准调整为100万元、150万元和200万元 。
根据当时市场人士的预估 ， 认为精选层投资门槛降到100万 ， 理论有接近200万户符合要求 。 广证恒生证券研究团队曾分析认为 ， 参考上海交易所持仓市值数据 ， 投资者门槛从500万下降至200万、100万所引入的投资者将分别提高3.7倍、6.0倍 。
但从目前情况来看 ， 实际开户数据与预期相距甚远 。
根据券商中国采访人员获悉的文件 ， 截至3月26日 ， 仅有7家券商累计开户数超过1万户；多达30家券商累计户数不超过1000户；另有3家券商累计户数仅两位数 。 多家券商经纪业务人士确认了该文件中开户数据真实 。
开户情况缘何冷清 ， 多名业内人士给出不同看法 。
有认为跟疫情与春节因素相关 。 “按照以往营销方式 ， 我们会对潜在客户组织宣讲会 ， 讲解新三板的规则 ， 让更多投资者参与这个市场 。 但现在受疫情影响 ， 营销工作主要通过线上或者电话进行 ， 效果没有那么好 。 ”上海一家券商营业部人士表示 。
更多营业部人士认为与赚钱效应有关 。 东北地区一家券商分公司人士表示 ， “开户能不能上来 ， 主要是看投资者的热情有没有没起来 ， 这个市场有没有赚钱效应 。 ”他表示 ， 目前投资者普遍保持观望 。
深圳一家大型券商营业部人士表示 ， 客户对新三板开户的接受度表现平平 ， 有投资需要才会主动开户 。 “新三板流动性不高 ， 普通投资者一般很少去关注 。 ”
此外 ， 也跟券商对新三板业务的重视程度有关 。
根据前面提及的文件 ， 上线网上开户系统的券商仅有56家 。 “这个跟券商的重视程度有关 ， 实际上网上开户新三板并没有多少技术难度 。 ”一家小型券商的经纪业务老总表示 。
上海一家大型券商人士表示 ， 自上线在线开通新三板功能以来 ， 公司近八成投资者选择线上开通 。
监管层下KPI
开户进展肉眼可见的缓慢 ， 让监管层开始动员券商加快推进工作 。
3月25日 ， 全国股转公司向各主办券商下发《关于加快新三板改革投资者准备工作进度的通知》 ， 称要进一步落实投资者准备工作进度及目标 。
股转系统要求主办券商应加大投资者动员工作力度 。 在5月31日前 ， 各主办券商的新三板投资者开户率应达到30%以上；在6月30日前 ， 应达到40%以上 。
据了解 ， 开户率=合格投资者数量/（合格投资者数量+潜在合格投资者数量） ， 其中合格投资者指统计时点已开通新三板一类、二类、三类合格投资者交易权限的各类合格投资者合计数；潜在合格投资者指证券资产不低于100万的投资者 ， 投资经超过2年的投资者 ， 以2月底数据为基准 。
根据前面提及的文件显示 ， 开户率方面 ， 截至3月26日 ， 仅有1家券商开户率超过60% ， 另有3家券商超过30% 。 共有53家券商开户率不超过10%！
对于未按本通知要求完成投资者准备工作的主办券商 ， 全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分；对于投资者准备工作突出的主办券商 ， 全国股转公司将结合开户数量、开户率等指标予以表彰奖励 。
前述深圳一家大型券商营业部人士表示 ， 目前还没有收到关于新三板开户的硬指标指示 。
华南一家中型券商的经纪业务老总上表示 ， 公司在加强新三板开户覆盖率 ， 投资者教育也是长期进行的工作 。


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