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中金网：瑞幸董事长 5 亿美元质押被强平 集体诉讼在路上



中金网：瑞幸董事长 5 亿美元质押被强平 集体诉讼在路上
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瑞幸咖啡股价跌跌不休 ， 陆正耀此前的质押套现也终于爆仓 。
美东时间4月6日 ， 瑞幸咖啡股价继续暴跌 。 截至收盘 ， 瑞幸咖啡股价下跌18.4% ， 报4.39美元 ， 创下历史新低 ， 其市值也进一步缩水至11.11亿美元 。
在连续大跌的暴击下 ， 瑞幸咖啡股东此前质押股票惨遭爆仓 。 据外媒报道 ， 瑞幸咖啡董事长陆正耀控制的HaodeInvestmentInc.出现股票质押违约 ， 涉及金额5.18亿美元 。 贷款人开始对7635万份瑞幸咖啡ADS采取强平措施 ， 相关机构可能因此损失超过一亿美元 。
值得一提的是 ， 瑞幸咖啡的三位高层几乎质押了公司已发行股份的四分之一 ， 因此强平抛售带来的压力可能会进一步引发连环爆仓 。
与此同时 ， 屋漏偏逢连阴雨的瑞幸咖啡即将迎来一群投资者们的集体诉讼 ， 而瑞幸咖啡此前投保的董监高责任险也可能因公司造假而不能理赔 。 此时此刻 ， 瑞幸咖啡前路晦暗不明 。
神州租车在港交所公告称 ， 截至目前 ， 公司并无持有瑞幸咖啡的任何美国存托股份或其他证券 ， 且本集团并无参与瑞幸咖啡的任何商业交易 。 已向联交所申请4月7日九时起恢复交易 。
5亿美元质押爆仓遭强平
据外媒消息 ， 高盛4月6日表示 ， 由瑞幸咖啡董事长陆正耀控制的实体拖欠了银行5.18亿美元的股票质押 ， 为此一些机构准备出售作为抵押的7635万股瑞幸咖啡ADS 。
高盛称 ， 自己将作为这些机构的"处置代理人" ， 帮助促成一笔或多笔交易中的股票出售 ， 该发言人拒绝透露这些机构中是否包括高盛 。
按照美东时间4月6日的最新收盘价4.39美元 ， 这笔7635万股的股票市值约为3.44亿美元 ， 相比于5.18亿美元的质押金额少了约1.75亿美元 。
据介绍 ， 借款人由瑞幸咖啡董事长陆正耀的家族信托控制 ， 这笔股票质押的证券包括5.15亿股瑞幸咖啡B类普通股和9544.5万股A类普通股 ， 其中也包括由瑞幸咖啡CEO钱治亚控制的实体额外质押的股份 。
【中金网：瑞幸董事长 5 亿美元质押被强平 集体诉讼在路上】
有分析观点提到 ， 瑞幸咖啡的A类普通股或ADS并无锁定期限制 。 假设该贷款安排质押的所有股票均被出售 ， 陆正耀在瑞幸咖啡拥有的表决权权益不会减少 ， 但钱治亚的实益及表决权权益会大幅减少 。
根据联邦证券法 ， 这些证券可以自由转让 ， 出售这些证券不需要根据联邦证券法注册证券 。 通过代理机构 ， 贷款人预计将根据市场情况 ， 在一个或多个公开、非公开交易中出售这些证券 。 但尚无消息显示 ， 会有多少股票会因此被出售 ， 也没有任何人承诺购买这些股票 。
目前 ， 瑞信新加坡分行已被指定为担保受托人 ， 即将对抵押品实施强平程序 。 有趣的是 ， 瑞信不仅是瑞幸咖啡IPO的主承销商 ， 还在一月帮助瑞幸咖啡完成了增发和可转债发行 。
三大高层质押比例近半
值得注意的是 ， 此次的股票质押违约可能只是一个开始 。
翻阅瑞幸咖啡在1月8日发布的招股文件 ， 可以发现该公司共有3位高层进行了股票质押操作 ， 分别是董事长陆正耀、CEO钱治亚和SunyingWong（据称为陆正耀的姐妹） ， 三人合计持有9.94亿股瑞幸咖啡股票 ， 但却累计质押了4.88亿股 ， 质押比例高达49.13% 。
根据今年1月提交的招股说明书 ， 陆正耀的家族信托（LuFamilyTrust）通过HaodeInvestmentInc.和PrimusInvestmentsFund,L.P.合计持有4.85亿股瑞幸咖啡B类普通股 ， 其中1.45亿股被质押 ， 质押比例为30% 。
这也意味着 ， 此次爆仓遭遇强平的7635万股 ， 已超过陆正耀总质押股份数量的一半 。
与此同时 ， 瑞幸咖啡CEO钱治亚也通过家族信托（QianFamilyTrust）旗下的SummerFameLimited持有3.12亿股瑞幸咖啡B类普通股 ， 并质押了其中的1.46亿股 ， 质押比例更高为46.75% 。


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