【保荐】券商提交申报材料章节错位，是一种什么“低级错误”？瑞达期货接证监会反馈，保代火速更( 二 )
2020年2月 ， 证监会发行监管部披露了大胜达的再融资反馈意见 ， 对大胜达申报的可转债申请文件提出了9大问题 ， 其中第9大问题指向申报材料存在粗糙 ， 需要申请人和保荐机构全面整改申报材料 ， 并请保荐机构东兴证券对是否勤勉尽责做出说明 。
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随后 ， 东兴证券承认 ， 在大胜达可转债申报材料制作过程中 ， 项目组在撰写部分申报文件时存在一定工作疏忽 ， 导致部分内容未能完全符合标题 。 但对项目组尽职调查过程和工作底稿文件进行了详细的复核 ， "尽到了勤勉尽责的义务" 。
同时 ， 东兴证券对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬8万元 ， 对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬3万元 ， 对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚处理 。
【【保荐】券商提交申报材料章节错位，是一种什么“低级错误”？瑞达期货接证监会反馈，保代火速更】另外2019年 ， 还有中金证券、中信证券、中信建投、中天国富、天风证券以及国泰君安6家券商皆因科创板IPO项目先后被处罚 ， 有的券商存在信息披露不当行为 ， 有的券商经上海证券交易所同意 ， 擅自改动发行人注册申请文件 ， 还有券商擅自删减内容 。
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